廣東省科研誠信管理辦法（試行）

第一章 總則

　　第一條為完善科技創(chuàng)新治理體系，加強科研誠信建設(shè)，營造良好科研創(chuàng)新生態(tài)，根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》《關(guān)于進一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》以及《廣東省科技計劃項目監(jiān)督規(guī)定》等部署要求，結(jié)合本省實際，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱科研誠信管理，是指對隸屬本省管轄或參與本省組織的科研活動事項的相關(guān)主管部門、專業(yè)機構(gòu)、科研活動承擔(dān)單位、科研人員、咨詢專家、第三方中介服務(wù)機構(gòu)等責(zé)任主體信守承諾、履行義務(wù)、遵守科研行為準(zhǔn)則的評價和獎懲。

　　第三條科研誠信管理依據(jù)科技計劃、獎勵等創(chuàng)新活動相關(guān)管理制度與政策法規(guī)，以及申報材料、合同或任務(wù)書、承諾書、評估評價、科技報告、審計報告、驗收結(jié)論、調(diào)查結(jié)果等實施全覆蓋、全過程管理。

　　第四條科研誠信管理遵循客觀公正、獎懲并舉，激勵創(chuàng)新、寬容失敗，嚴(yán)守規(guī)矩、防止腐敗，統(tǒng)籌監(jiān)督、共享聯(lián)動的原則。

第二章 管理職責(zé)

　　第五條省科技廳負(fù)責(zé)全省科研誠信統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo)，制定相關(guān)政策措施，推進科研誠信體系建設(shè)；指導(dǎo)相關(guān)責(zé)任主體開展科研誠信管理工作；收集和記錄相關(guān)責(zé)任主體的科研信用情況，開展信用評價及結(jié)果應(yīng)用；對重大科研誠信案件開展調(diào)查，做好異議處理、信用修復(fù)、聯(lián)合懲戒等工作。

　　第六條各行業(yè)行政主管部門負(fù)責(zé)推進本行業(yè)、本領(lǐng)域科研誠信建設(shè)，加強宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo)，強化科研誠信審核管理，組織本行業(yè)以及協(xié)調(diào)配合各相關(guān)責(zé)任主體開展案件查處工作，報告或通報相關(guān)情況，開展聯(lián)合懲戒。

　　第七條各地科技主管部門負(fù)責(zé)推進本行政區(qū)域科研誠信建設(shè)，履行本級科研誠信管理職責(zé)，加強宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo)，強化科研誠信審核管理，發(fā)揮承上啟下作用，組織本級以及協(xié)調(diào)配合上級部門開展案件查處和聯(lián)合懲戒工作。

　　第八條從事隸屬本省管轄或參與本省組織科研活動事項的各類科研院所、高校、企業(yè)、社會組織、專業(yè)服務(wù)機構(gòu)等是科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)、科研誠信建設(shè)、案件調(diào)查處理的第一責(zé)任主體，應(yīng)嚴(yán)格自律、規(guī)范管理，防止失信行為，加強自我監(jiān)督，遵守科研誠信管理各項規(guī)定，信守科研信用承諾，落實科研信用要求，履行誠信管理主體責(zé)任。

　　省社科聯(lián)負(fù)責(zé)我省哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域科研誠信工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo)。

第三章 信用評價

　　第九條實行科研信用分類評價制度，依據(jù)相關(guān)責(zé)任主體的信用表現(xiàn)進行評價，分良好信用、一般失信、嚴(yán)重失信三個類別建立信用名單，進行記錄和管理。

　　良好信用：相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動中，遵守相關(guān)管理制度與政策法規(guī)、履行科研責(zé)任和義務(wù)，奉行科研行為準(zhǔn)則、遵守科研道德規(guī)范，連續(xù)兩年以上無任何科研失信記錄。

　　一般失信：相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動中，發(fā)生失信行為但未造成嚴(yán)重后果或惡劣影響。

　　嚴(yán)重失信：相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動中，發(fā)生失信行為且造成嚴(yán)重后果或惡劣影響。

　　第十條下列行為屬于科研失信行為：

　?。ㄒ唬┎扇≡旒佟⒋ā⒅貜?fù)申報等不正當(dāng)手段獲得科研活動承擔(dān)、管理、咨詢、服務(wù)等資格以及技術(shù)檢測、驗收結(jié)題等認(rèn)證的；

　?。ǘ┏u、剽竊、侵占他人科研成果，侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的；

　　（三）買賣、代寫、代投論文或項目申請書，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見的；

　?。ㄋ模┕室饪浯罂蒲谐晒?，隱瞞技術(shù)風(fēng)險，造成不良社會影響和經(jīng)濟損失的；

　?。ㄎ澹┎蛔袷乜蒲泻贤s定，超權(quán)限調(diào)整科研任務(wù)或預(yù)算安排，違規(guī)將科研任務(wù)轉(zhuǎn)包、分包，導(dǎo)致嚴(yán)重偏離合同目標(biāo)的；

　　（六）科研活動重大事項變動未按要求報告相關(guān)部門的；

　　（七）承擔(dān)科技計劃（專項、基金等）、人才工程等，不遵守合同書約定，被強制終止的；

　　（八）對科技行政主管部門組織的監(jiān)督檢查、評估評價工作拒不配合，或?qū)ο嚓P(guān)整改意見落實不力的；

　?。ň牛┻`反科研活動保密相關(guān)規(guī)定的；

　　（十）違反科研資金管理規(guī)定，虛報、冒領(lǐng)、貪污、截留、擠占、挪用、套取財政科研資金的；

　?。ㄊ唬┰谧稍?、評估、評審等科研活動中，未按規(guī)定履行職責(zé)，違反回避制度，濫用職權(quán)、徇私舞弊，出具虛假或失實結(jié)論的；

　　（十二）在科研活動的申報、評審、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中，有“打招呼”、“走關(guān)系”等請托行為的；

　　（十三）科研管理失職，隱瞞、包庇、縱容違規(guī)違法行為的；

　?。ㄊ模┏霈F(xiàn)危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違反科研倫理等科研行為的；

　　（十五）發(fā)生其他科研失信行為的。

　　第十一條相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動事務(wù)中發(fā)生第十條所列失信行為的，將根據(jù)情節(jié)輕重被記錄為一般失信或嚴(yán)重失信，發(fā)生以下行為的應(yīng)直接記錄為嚴(yán)重失信：

　　（一）受到刑事處罰或行政處罰并正式公告的；

　　（二）受審計、紀(jì)檢監(jiān)察等部門查處并正式通報的；

　?。ㄈ┦車?、省相關(guān)部門查處并以正式文件通報的；

　?。ㄋ模┮騻卧臁⒋鄹摹⒊u等嚴(yán)重科研不端行為被國內(nèi)外公開發(fā)行的學(xué)術(shù)出版刊物撤稿的。

　　第十二條構(gòu)建全省科研誠信信息體系，完善基礎(chǔ)信息、信用信息、懲戒信息記錄管理，任何單位或個人不得非法泄露、篡改科研誠信信息。

第四章 案件調(diào)查

　　第十三條科研誠信案件是指根據(jù)舉報或其他相關(guān)線索，對涉嫌違背科研誠信要求的行為開展調(diào)查并作出處理的案件。各級科技主管部門對本級職權(quán)范圍內(nèi)的案件可自行調(diào)查處理，對于超越本級職權(quán)范圍的案件，應(yīng)提請上級部門進行調(diào)查處理。

　　第十四條各級科技主管部門負(fù)責(zé)受理科研活動失信行為的舉報，保護舉報人的合法權(quán)益。

　　對同時符合下列情形的舉報應(yīng)及時受理：

　　（一）有正確聯(lián)系方式的；

　?。ǘ┯忻鞔_舉報對象和清晰違規(guī)事實的；

　?。ㄈ┯锌陀^證據(jù)材料或者調(diào)查線索的。

　　鼓勵實名舉報，不得惡意舉報、誣陷舉報。

　　第十五條下列科研誠信案件線索，各級科技主管部門應(yīng)主動受理，并加強督查：

　?。ㄒ唬┥霞墮C關(guān)或有關(guān)部門移送的線索；

　?。ǘ┰谌粘？蒲泄芾砘顒又谢蚩萍加媱?、科技獎勵、科技人才管理等工作中發(fā)現(xiàn)的問題和線索；

　　（三）媒體披露的科研失信行為線索。

　　第十六條各級科技主管部門對舉報或其他相關(guān)線索進行核實，符合受理條件的，應(yīng)及時組織調(diào)查。案件調(diào)查主要針對案件的事實情況開展，包括對相關(guān)原始數(shù)據(jù)、協(xié)議、發(fā)票等證明材料和研究過程、獲利情況等進行核對驗證。對于專業(yè)性較強的案件，根據(jù)需要由案件涉及領(lǐng)域的同行科技專家、管理專家、科研倫理專家等組成專家組，對案件涉及的學(xué)術(shù)問題進行評議。

　　調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法犯罪的，移交司法機關(guān)查處。

　　第十七條科研誠信案件被調(diào)查人和證人等應(yīng)積極配合調(diào)查，如實說明情況，提供相關(guān)證據(jù)，不得隱匿、銷毀證據(jù)材料。任何單位和個人不得阻撓、干擾科研誠信案件的調(diào)查處理，不得推諉包庇。調(diào)查處理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。

　　第十八條調(diào)查需要與被調(diào)查人、證人等談話的，參與談話的調(diào)查人員不得少于2人，談話內(nèi)容應(yīng)書面記錄，并經(jīng)談話人和談話對象簽字確認(rèn)，在履行告知程序后可錄音、錄像。

　　第十九條調(diào)查人員可按規(guī)定和程序調(diào)閱、摘抄、復(fù)印、封存相關(guān)資料、設(shè)備。調(diào)閱、封存的相關(guān)資料、設(shè)備應(yīng)書面記錄，并由調(diào)查人員和資料、設(shè)備管理人簽字確認(rèn)。

　　第二十條調(diào)查中應(yīng)當(dāng)聽取被調(diào)查人的陳述和申辯，對有關(guān)事實、理由和證據(jù)進行核實?？筛鶕?jù)需要要求舉報人補充提供材料，必要時經(jīng)舉報人同意可組織舉報人與被調(diào)查人當(dāng)面質(zhì)證。嚴(yán)禁以威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段收集證據(jù)。

　　第二十一條各級科技主管部門應(yīng)按上級部門有關(guān)規(guī)定和本辦法要求查處科研誠信案件，根據(jù)調(diào)查認(rèn)定的事實、性質(zhì)、情節(jié)等，作出處理決定，并將案件調(diào)查處理意見告知舉報人和相關(guān)責(zé)任主體。

　　第二十二條建立復(fù)核申請機制，相關(guān)責(zé)任主體對案件調(diào)查處理意見如有異議，可在收到處理意見之日起15天內(nèi)提出復(fù)核申請。

　　第二十三條各級科技主管部門應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)核申請之日起15個工作日內(nèi)組織復(fù)核，復(fù)核意見為最終處理結(jié)果。

第五章 獎懲機制

　　第二十四條對連續(xù)五年沒有發(fā)生失信行為的良好信用責(zé)任主體，實行傾斜激勵政策，予以更多的項目管理自主權(quán)，加大科研創(chuàng)新支持力度。

　　第二十五條各級科技主管部門對發(fā)生失信行為的相關(guān)責(zé)任主體，可單獨或合并采取以下懲戒措施：

　?。ㄒ唬┚嫣嵝?、科研誠信誡勉談話、通報批評；

　?。ǘ和Ｘ斦Y金撥付，商財政部門追回部分或全部已撥付財政資金；

　　（三）撤銷獲得的獎勵、榮譽稱號，收回獎金；

　?。ㄋ模⑾嚓P(guān)責(zé)任主體作為重點監(jiān)督對象，增加監(jiān)督頻次；

　　（五）視情節(jié)輕重，取消其一定期限直至永久參與科研活動事務(wù)的資格；

　?。┫蛴嘘P(guān)部門通報相關(guān)失信行為。

　　第二十六條有以下情形之一的，可以給予從輕處理：

　　（一）主動反映問題線索，并經(jīng)查屬實；

　　（二）主動承認(rèn)錯誤并積極配合調(diào)查和整改；

　　（三）主動退回因失信行為所獲各種利益；

　?。ㄋ模┲鲃油旎?fù)p失浪費或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生；

　?。ㄎ澹┩ㄟ^全國性媒體公開作出嚴(yán)格遵守科研活動相關(guān)國家法律及管理規(guī)定、不再實施失信行為的承諾；

　?。┢渌梢越o予從輕處理情形。

　　第二十七條有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)給予從重處理：

　?。ㄒ唬﹤卧?、銷毀、藏匿證據(jù)；

　?。ǘ┳柚顾颂峁┳C據(jù)，或干擾、妨礙調(diào)查核實；

　　（三）打擊、報復(fù)舉報人；

　　（四）有組織地進行失信行為；

　　（五）多次失信或同時存在多種失信行為；

　　（六）其他應(yīng)當(dāng)給予從重處理情形。

　　第二十八條 失信行為的相關(guān)責(zé)任主體在懲戒期內(nèi)通過履行義務(wù)、主動整改、彌補損失等消除不良影響，并獲得省級以上相關(guān)部門表彰或嘉獎的，可以申請信用修復(fù)，經(jīng)相關(guān)科技主管部門審定，可減少懲戒期限或?qū)⑵湟瞥鍪琶麊巍?

　　第二十九條 各級科技主管部門應(yīng)建立聯(lián)合懲戒機制，將失信信息報送發(fā)改部門，加強與教育、財政等相關(guān)行業(yè)行政主管部門信用信息共享、聯(lián)動管理，對性質(zhì)惡劣、社會影響重大的嚴(yán)重失信行為責(zé)任主體，實行零容忍、終身追責(zé)，開展聯(lián)合懲戒。

第六章 附則

　　第三十條實行科研誠信承諾制，相關(guān)責(zé)任主體在實施或參與科研活動時應(yīng)對履行科研守信、科研倫理、安全保密等要求作出承諾。

　　第三十一條健全科研誠信審核制度，各級科技主管部門對申報參與科研活動事務(wù)的相關(guān)責(zé)任主體進行誠信審核，存在嚴(yán)重失信的實行“一票否決”。

　　第三十二條發(fā)揮社會公眾、新聞媒體等對科研誠信管理的監(jiān)督作用，組織“廣東省科技廳特邀監(jiān)督員”對科研誠信工作進行巡查巡視，引導(dǎo)相關(guān)責(zé)任主體加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)。

　　第三十三條本辦法自2021年2月1日起試行，有效期3年。2017年10月1日發(fā)布的《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省級科技計劃（專項、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄與懲戒暫行規(guī)定》（粵科監(jiān)審字〔2017〕102號）和2014年10月1日發(fā)布的《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計劃信用的管理辦法（試行）》（粵科監(jiān)審字〔2014〕118號）同時廢止。

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