粵科規(guī)范字〔2025〕6號(hào)
各地級(jí)以上市科技局、教育局、財(cái)政局、衛(wèi)生健康局(委)、市場(chǎng)監(jiān)管局,各有關(guān)單位:
為進(jìn)一步深化職務(wù)科技成果賦權(quán)和管理改革,加速全省科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化應(yīng)用,現(xiàn)將《廣東省推進(jìn)職務(wù)科技成果“先用后轉(zhuǎn)”改革的若干政策措施》印發(fā)給你們,請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。實(shí)施過(guò)程中遇到的問(wèn)題,請(qǐng)徑向省科技廳反映。
廣東省科學(xué)技術(shù)廳 廣東省教育廳 廣東省財(cái)政廳
廣東省衛(wèi)生健康委員會(huì) 廣東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局
2025年12月26日
廣東省推進(jìn)職務(wù)科技成果“先用后轉(zhuǎn)”改革的若干政策措施
為貫徹落實(shí)黨的二十屆三中、四中全會(huì)、廣東省委十三屆五次全會(huì)精神和《廣東省科技創(chuàng)新條例》要求,深化職務(wù)科技成果賦權(quán)和管理改革,破解職務(wù)科技成果“不敢轉(zhuǎn)、不想轉(zhuǎn)、不會(huì)轉(zhuǎn)”問(wèn)題,探索創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化的新舉措、新模式和新路徑,加速科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化應(yīng)用,現(xiàn)就我省開(kāi)展職務(wù)科技成果“先用后轉(zhuǎn)”改革制定如下措施。
一、創(chuàng)新“先用后轉(zhuǎn)”改革模式
支持高等學(xué)校、科研事業(yè)單位、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等成果單位(以下簡(jiǎn)稱“成果單位”)與企業(yè),特別是中小微企業(yè),通過(guò)“先使用后付費(fèi)”或“先使用后合作”模式開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化,省直有關(guān)部門制定相關(guān)政策、激勵(lì)措施予以推進(jìn)。
(一)先使用后付費(fèi)。成果單位將科技成果許可給企業(yè)免費(fèi)使用一定期限后,雙方再根據(jù)自愿原則,采用“分期支付”“延期支付”“收益提成支付”“里程碑支付”等方式約定付費(fèi)事宜,完成正式許可(轉(zhuǎn)讓)。
(二)先使用后合作。成果單位將科技成果許可給企業(yè)免費(fèi)使用一定期限后,雙方再根據(jù)轉(zhuǎn)化實(shí)施情況,就同一完成人的同一或不同成果,調(diào)整約定下一階段開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)開(kāi)發(fā)及作價(jià)投資的合作方式,并完成轉(zhuǎn)化交易流程。
允許成果單位采用簡(jiǎn)約程序與成果完成人達(dá)成初步約定,成果完成人可先自行轉(zhuǎn)化其科技成果,在約定期限內(nèi),雙方再啟動(dòng)正式的權(quán)屬分割和收益分配程序。鼓勵(lì)成果單位和成果完成人采用專利開(kāi)放許可方式開(kāi)展專利轉(zhuǎn)化。
二、構(gòu)建“先用后轉(zhuǎn)”管理體系
省科技、教育、衛(wèi)生健康、市場(chǎng)監(jiān)管等管理部門按職能分工,指導(dǎo)本行業(yè)本領(lǐng)域成果單位“先用后轉(zhuǎn)”改革實(shí)施落地,組織開(kāi)展科技成果“先用后轉(zhuǎn)”激勵(lì)支持、盡職免責(zé)認(rèn)定等工作,建立規(guī)范合同文本等配套支撐體系,依托專業(yè)機(jī)構(gòu)聯(lián)合地市相關(guān)管理部門、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)、孵化器等構(gòu)建覆蓋全省的系統(tǒng)性服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。各地市、省級(jí)以上開(kāi)發(fā)區(qū)可結(jié)合本地實(shí)際,制訂推動(dòng)科技成果以“先用后轉(zhuǎn)”方式在本地落地轉(zhuǎn)化的支持措施。成果單位應(yīng)建立“先用后轉(zhuǎn)”改革配套管理制度,設(shè)立成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)資金,支持成果完成人開(kāi)展“先用后轉(zhuǎn)”等成果轉(zhuǎn)化工作。
三、強(qiáng)化對(duì)成果完成人的激勵(lì)保障
對(duì)采取“先使用后付費(fèi)”模式,單項(xiàng)成果許可(轉(zhuǎn)讓)合同實(shí)際到賬金額累計(jì)達(dá)到50萬(wàn)元以上的,或采取“先使用后合作”模式,首次合作項(xiàng)目的合同實(shí)際到賬金額達(dá)到50萬(wàn)元以上的科研攻關(guān)類項(xiàng)目,經(jīng)成果單位或上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門審核推薦,省科技管理部門按照項(xiàng)目實(shí)際到賬金額、成果單位年度入圍項(xiàng)目數(shù)量等條件,擇優(yōu)認(rèn)定后,視同省級(jí)科技計(jì)劃立項(xiàng)項(xiàng)目(無(wú)省財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持)。同一成果已獲省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)的,不再重復(fù)立項(xiàng);同一成果完成人年度認(rèn)定項(xiàng)目不超過(guò)1項(xiàng)。年度認(rèn)定項(xiàng)目總數(shù)原則上不超過(guò)200項(xiàng)。
以“先使用后付費(fèi)”模式進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的,應(yīng)給予成果完成人轉(zhuǎn)化凈收入或股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)不低于70%的比例。以“先使用后合作”模式進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化,賦予所有權(quán)的,應(yīng)給予成果完成人不低于70%的比例,賦予長(zhǎng)期使用權(quán)的,應(yīng)給予成果完成人轉(zhuǎn)化凈收入或股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)不低于70%的比例。鼓勵(lì)成果單位給予成果完成人全部?jī)羰杖?、股?quán)或所有權(quán)。
四、強(qiáng)化成果單位轉(zhuǎn)化實(shí)施主體責(zé)任
成果單位應(yīng)利用本單位科技成果轉(zhuǎn)化收益留存等經(jīng)費(fèi)來(lái)源,設(shè)立成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)資金,用于開(kāi)展成果轉(zhuǎn)化相關(guān)工作,以及獎(jiǎng)勵(lì)在推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化工作中成效顯著的轉(zhuǎn)化管理部門工作人員。成果單位以“先使用后付費(fèi)”和“先使用后合作”模式實(shí)施轉(zhuǎn)化的,省科技管理部門根據(jù)科技成果發(fā)布數(shù)量、簽訂“先用后轉(zhuǎn)”技術(shù)合同數(shù)量、技術(shù)交易額、配套條件等指標(biāo)開(kāi)展量化評(píng)估,適時(shí)公布優(yōu)秀成果單位名單。加強(qiáng)對(duì)粵東粵西粵北地區(qū)支持,以“先用后轉(zhuǎn)”賦能“百千萬(wàn)工程”高質(zhì)量發(fā)展。
五、鼓勵(lì)發(fā)揮金融服務(wù)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)作用
鼓勵(lì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)參與“先用后轉(zhuǎn)”工作,精準(zhǔn)對(duì)接“先用后轉(zhuǎn)”風(fēng)險(xiǎn)保障需求,開(kāi)發(fā)“先用后轉(zhuǎn)”專項(xiàng)科技保險(xiǎn)、擔(dān)保產(chǎn)品,為創(chuàng)新主體提供風(fēng)險(xiǎn)管理支持。省科技管理部門積極探索相關(guān)支持政策。
六、發(fā)揮技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)效能
鼓勵(lì)深耕行業(yè)、市場(chǎng)化運(yùn)作的具有獨(dú)立法人資格的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)為供需雙方提供專業(yè)服務(wù)。省科技管理部門委托專業(yè)機(jī)構(gòu),根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)促成的“先用后轉(zhuǎn)”科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量、技術(shù)合同成交額等情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià),適時(shí)公布“先用后轉(zhuǎn)”優(yōu)秀技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)名單。
七、建設(shè)“先用后轉(zhuǎn)”線上平臺(tái)
省科技管理部門依托廣東省科技業(yè)務(wù)管理陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái),上線“先用后轉(zhuǎn)”功能模塊,提供成果與技術(shù)需求發(fā)布、供需對(duì)接、合同簽訂、科技保險(xiǎn)等服務(wù),支撐“先用后轉(zhuǎn)”工作實(shí)施。鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)利用廣東省科技業(yè)務(wù)管理陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)信息資源開(kāi)展推廣服務(wù)。探索構(gòu)建盡職免責(zé)“安心屋”,解決“不敢轉(zhuǎn)”問(wèn)題。
八、拓寬“先用后轉(zhuǎn)”科技成果來(lái)源渠道
鼓勵(lì)各地市和成果單位結(jié)合本地市、本單位實(shí)際,發(fā)動(dòng)有關(guān)部門和成果完成人等,積極向省“先用后轉(zhuǎn)”線上平臺(tái)提供可轉(zhuǎn)化實(shí)施的各類項(xiàng)目。鼓勵(lì)企業(yè)、省外高校院所等成果單位積極推薦優(yōu)秀科技成果到“先用后轉(zhuǎn)”線上平臺(tái)進(jìn)行轉(zhuǎn)化。利用省級(jí)財(cái)政科技資金支持形成的科研攻關(guān)類科技成果(除涉及國(guó)防、國(guó)家安全、國(guó)家利益、重大社會(huì)公共利益外),在項(xiàng)目驗(yàn)收完成后三年內(nèi)未實(shí)施轉(zhuǎn)化的,原則上納入“先用后轉(zhuǎn)”線上平臺(tái)實(shí)施后續(xù)轉(zhuǎn)化。
九、加強(qiáng)成果推廣應(yīng)用與落地轉(zhuǎn)化
各地市、省級(jí)以上開(kāi)發(fā)區(qū)用好成果資源,充分發(fā)揮全省孵化器、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等服務(wù)載體和機(jī)構(gòu)作用,主動(dòng)開(kāi)展科技成果發(fā)布推介、路演展示、成果對(duì)接、場(chǎng)景應(yīng)用等活動(dòng),發(fā)動(dòng)本地企業(yè),加強(qiáng)與相關(guān)成果單位和人員對(duì)接,加深雙方互信了解,推動(dòng)解決企業(yè)發(fā)展技術(shù)難題。鼓勵(lì)各地市積極探索“先用后轉(zhuǎn)”模式多元落地路徑,強(qiáng)化配套支持。省直及地市各有關(guān)部門加強(qiáng)政策宣傳引導(dǎo),及時(shí)總結(jié)推廣“先用后轉(zhuǎn)”典型案例和經(jīng)驗(yàn)做法,擴(kuò)大工作影響,形成示范效應(yīng),促進(jìn)科技成果更好轉(zhuǎn)化落地。
十、加強(qiáng)“先用后轉(zhuǎn)”工作評(píng)估監(jiān)督
省科技管理部門根據(jù)省“先用后轉(zhuǎn)”線上平臺(tái)數(shù)據(jù)和各成果單位、地市相關(guān)部門上報(bào)的年度專項(xiàng)數(shù)據(jù),牽頭開(kāi)展工作評(píng)估,及時(shí)公布評(píng)估結(jié)果。省科技管理部門會(huì)同有關(guān)部門加強(qiáng)指導(dǎo),實(shí)行審慎包容監(jiān)管,對(duì)改革工作中發(fā)現(xiàn)的偏差和問(wèn)題,及時(shí)予以糾正和解決。對(duì)“先用后轉(zhuǎn)”項(xiàng)目認(rèn)定等舉措落實(shí)中發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)和嚴(yán)重失信行為的責(zé)任主體,按照有關(guān)科研誠(chéng)信規(guī)定納入科研失信記錄,或按有關(guān)規(guī)定移交相關(guān)主管部門嚴(yán)肅處理。
本政策措施自2026年2月1日起實(shí)施,有效期5年,由廣東省科學(xué)技術(shù)廳負(fù)責(zé)解釋,駐粵成果單位適用本政策。
相關(guān)鏈接:1.《廣東省推進(jìn)職務(wù)科技成果“先用后轉(zhuǎn)”改革的若干政策措施》政策解讀
2.圖解:一圖讀懂《廣東省推進(jìn)職務(wù)科技成果“先用后轉(zhuǎn)”改革的若干政策措施》