順府辦發(fā)〔2022〕27號

各鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，區(qū)屬各部門，市垂直管理各單位：

　　《順德區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金管理辦法（2022年修訂）》業(yè)經(jīng)區(qū)政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到問題，請徑向區(qū)科學(xué)技術(shù)局反映（聯(lián)系電話：22835487、22830360）。

　　佛山市順德區(qū)人民政府辦公室

　　2022年10月20日

　　順德區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金管理辦法

　?。?022年修訂）

　　第一章 總則

　　第一條 為貫徹落實順德區(qū)委、區(qū)政府“工業(yè)立區(qū)、科技強區(qū)”戰(zhàn)略，在構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系上先行示范，實施精準招商、上市企業(yè)倍增計劃，通過發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)和放大效應(yīng)，推動優(yōu)秀投資機構(gòu)和社會資本進入我區(qū)產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域，以科技、金融、產(chǎn)業(yè)融合為主線構(gòu)建覆蓋企業(yè)全生命周期的產(chǎn)業(yè)投資扶持體系，加快產(chǎn)業(yè)資本形成，促進我區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實際，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱順德區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金（以下稱母基金），是由順德區(qū)人民政府設(shè)立并主要按市場化方式運作的政策性、引導(dǎo)性基金，其宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應(yīng)，引導(dǎo)社會資本加大對順德區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投資，主要用于參股投資市場化子基金；也可通過設(shè)立政策性跟投子基金開展跟進投資，支持順德區(qū)上市后備企業(yè)、順德區(qū)重點招商項目發(fā)展。

　　母基金參股投資的子基金集中投資于成長性好、在關(guān)鍵節(jié)點上需扶持的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，包括但不限于高端新型電子信息、生物技術(shù)、高端裝備制造、節(jié)能環(huán)保、新能源、新材料、高端服務(wù)業(yè)及新型消費市場等領(lǐng)域。

　　順德區(qū)上市后備企業(yè)，是指經(jīng)順德區(qū)加快資本市場發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組按有關(guān)規(guī)定認定的區(qū)上市后備企業(yè)。順德區(qū)重點招商項目，是指經(jīng)區(qū)政府或區(qū)招商工作領(lǐng)導(dǎo)小組書面認定的重點招商項目。

　　第三條 母基金總規(guī)模一般不低于10億元。資金來源主要包括：

　　（一）區(qū)財政安排的專項資金；

　?。ǘ┠富疬\作所產(chǎn)生的收益；

　?。ㄈ﹨^(qū)撥改投資金；

　　（四）上級主管部門的參股資金；

　?。ㄎ澹┢渌Y金來源。

　　第四條 區(qū)相關(guān)職能部門根據(jù)年度預(yù)算、項目投資進度或?qū)嶋H用款需要撥付資金。出資劃撥需待之前累計出資資金使用進度達70%或以上。

　　第五條 母基金自設(shè)立之日起存續(xù)期限為10年，到期后根據(jù)需要和實際情況，可以申請展期2次，每次不超過1年。

　　第二章 組織架構(gòu)

　　第六條 母基金采取管理、決策、評審、執(zhí)行相分離的管理體制。母基金管理組織架構(gòu)主要由順德區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金監(jiān)督管理委員會（以下稱管委會）、順德區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金監(jiān)督管理委員會辦公室（以下稱管委辦）、受托管理機構(gòu)、母基金管理人組成。

　　第七條 區(qū)政府設(shè)立管委會作為母基金的主管機構(gòu)。管委會由區(qū)領(lǐng)導(dǎo)及區(qū)委區(qū)政府辦公室、區(qū)發(fā)展和改革局、區(qū)科學(xué)技術(shù)局、區(qū)經(jīng)濟促進局、區(qū)招商局、區(qū)司法局、區(qū)財政局、區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理局等部門的主要負責(zé)人組成。管委會主任由區(qū)長擔(dān)任，管委會主要履行下列職責(zé)：

　?。ㄒ唬徸h母基金相關(guān)管理制度；

　?。ǘ徸h母基金的年度運營情況報告和審計報告；

　?。ㄈδ富鹪鰷p資本、變更、解散、注銷等事項進行審議；

　?。ㄋ模徸h政策性跟投子基金設(shè)立方案；對需要政策性跟投子基金出資超過1500萬元的項目進行審議后提交區(qū)政府一事一議審批。

　　第八條 管委會下設(shè)管委辦，管委辦設(shè)在區(qū)科學(xué)技術(shù)局，主要履行下列職責(zé)：

　?。ㄒ唬┙M織召開管委會工作會議；

　?。ǘ┲贫富鹣嚓P(guān)管理制度，報管委會審定；

　　（三）組建母基金投資子基金評審專家?guī)?，制定母基金投資的專家評審方案，明確評審專家要求、評審體系等內(nèi)容；

　　（四）對所有決定出資的投資子基金項目進行公示；

　?。ㄎ澹┍O(jiān)督、指導(dǎo)受托管理機構(gòu)及母基金管理人的工作；

　?。┙M織母基金監(jiān)督考核和績效評價工作；

　?。ㄆ撸┕芪瘯跈?quán)的其他事宜。

　　第九條 代表政府出資的主體在授權(quán)范圍內(nèi)代為行使受托管理機構(gòu)職責(zé)，主要履行下列職責(zé)：

　?。ㄒ唬┕芾碜鳛槟富疬\作主體的佛山市順德區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金有限公司（以下稱母基金公司），具體辦理母基金公司的變更、撤銷、清算等事宜；

　?。ǘ┍O(jiān)督母基金投向，建立多重風(fēng)險控制機制；

　　（三）確定母基金的投資方案，主要負責(zé)確定參與投資的子基金及對其出資的規(guī)模；

　?。ㄋ模┐_定政策性跟投子基金投資金額不超過1500萬元的跟進投資方案，主要負責(zé)確定參與跟進投資的對象及對其出資的規(guī)模；

　　（五）管委會、管委辦授權(quán)的其他事項。

　　第十條 區(qū)屬國有企業(yè)作為出資人設(shè)立且具備基金管理資質(zhì)的公司依法依規(guī)受托作為母基金管理人，負責(zé)管理母基金日常運營和投資運作事宜，主要職責(zé)如下：

　　（一）執(zhí)行管委會、受托管理機構(gòu)的決議；

　?。ǘM投資的子基金進行受理和初審，進行投資考察、分析、前期投資談判等，在審慎評估基礎(chǔ)上提出初審?fù)顿Y方案及意見；

　?。ㄈ┘毣皩嵤┠富鸬木唧w投資方案及退出方案；

　?。ㄋ模┮阅富鸸镜拿x簽訂投資子基金的有關(guān)章程、合伙協(xié)議、合同等法律文件；

　?。ㄎ澹┕芾砟富鹨猿鲑Y額為限對所投資的子基金承擔(dān)有限責(zé)任，代表母基金對所投資子基金行使出資人權(quán)利。監(jiān)督子基金投向，以及子基金相關(guān)投后工作；

　　（六）負責(zé)母基金的日常運行管理，定期向管委會、管委辦、受托管理機構(gòu)書面報告母基金運行情況、資金使用情況、基金投資項目一覽表、基金相關(guān)財務(wù)報表、子基金投資運作情況和其他重大事項；

　?。ㄆ撸?dān)任政策性跟投子基金的管理人，負責(zé)政策性跟投子基金的募投管退工作；對項目進行投資分析，必要時可開展盡職調(diào)查，擬定投資方案；實施經(jīng)批準的投資方案，簽署投資協(xié)議；做好項目投后跟蹤管理，監(jiān)督、指導(dǎo)被投資企業(yè)運行，為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略性咨詢、對接資源等增值服務(wù)；擬定退出方案，做好項目退出工作；

　?。ò耍┟磕甑谝患径惹皩⒛富鹕弦荒甓葰w檔資料報送至管委辦；

　?。ň牛┏修k管委會、管委辦交辦的其他事項。

　　第三章 運作方式

　　第十一條 母基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則進行運作。

　　第十二條 母基金主要采取投資的方式運作，包括通過參股股權(quán)投資基金而成立的市場化子基金，以及通過成立政策性跟投子基金進行跟進投資。市場化子基金與政策性跟投子基金均為母基金的子基金。

　　第十三條 母基金投資市場化子基金的主要要求如下：

　　（一）投資規(guī)模。母基金原則上以引導(dǎo)為主，以較小的資金引導(dǎo)社會資本參與投資。母基金的投資比例原則上不超過市場化子基金注冊資本或?qū)嶋H出資額的30%，且不成為市場化子基金的第一大出資人；單項最高出資額原則上不超過1億元，對于區(qū)政府鼓勵發(fā)展的產(chǎn)業(yè)及基金，經(jīng)管委會批準可適當(dāng)放寬標準。

　　（二）基金投向。加大基金對落戶本地項目的支持力度，市場化子基金在存續(xù)期內(nèi)投資于順德區(qū)注冊企業(yè)的資金總額不低于母基金參股出資的資金額度的100%。鼓勵市場化子基金及其管理公司的關(guān)聯(lián)機構(gòu)將已投資的項目引進順德。

　?。ㄈ┐胬m(xù)期限。市場化子基金的存續(xù)期限原則上為5~10年。

　　（四）委托管理。市場化子基金的治理結(jié)構(gòu)必須符合法律要求，委托專業(yè)管理機構(gòu)（以下稱子基金管理人）負責(zé)對子基金的日常投資和管理。

　?。ㄎ澹┰O(shè)立方式。市場化子基金可以選擇公司制或合伙制形式設(shè)立，須嚴格遵照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定設(shè)立和運作。

　　第十四條 母基金投資政策性跟投子基金主要要求如下：

　?。ㄒ唬┩顿Y規(guī)模。母基金為政策性跟投子基金的主要出資方，可與合適出資方共同設(shè)立政策性跟投子基金。母基金單項最高出資額原則上不超過1億元。

　　（二）基金投向。加大對順德區(qū)上市后備企業(yè)及區(qū)重點招商項目支持力度。政策性跟投子基金在存續(xù)期內(nèi)投資于順德區(qū)注冊企業(yè)的資金總額不低于母基金參股出資的資金額度的100%。

　　（三）存續(xù)期限。政策性跟投子基金的存續(xù)期限原則上5~10年。

　?。ㄋ模┪泄芾怼Ｕ咝愿蹲踊鸬闹卫斫Y(jié)構(gòu)必須符合法律要求，由專業(yè)管理機構(gòu)負責(zé)對政策性跟投子基金的日常投資和管理。

　?。ㄎ澹┰O(shè)立方式。政策性跟投子基金可以選擇公司制或合伙制形式設(shè)立，須嚴格遵照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定設(shè)立和運作。

　　第十五條 政策性跟投子基金投資的主要要求如下：

　?。ㄒ唬┩顿Y方向。跟進投資的投資對象為順德區(qū)上市后備企業(yè)、順德區(qū)重點招商項目，且近一年內(nèi)曾接受經(jīng)中基協(xié)備案股權(quán)投資機構(gòu)的股權(quán)投資。上述股權(quán)投資機構(gòu)（領(lǐng)投機構(gòu)）不得為投資對象的關(guān)聯(lián)企業(yè)，領(lǐng)投機構(gòu)的基金管理人需滿足本辦法第二十二條關(guān)于子基金管理人的條件。

　?。ǘ┩顿Y規(guī)模。投資金額不得超過投資對象最近一次獲得單個股權(quán)投資機構(gòu)（領(lǐng)投機構(gòu)）的最大額度投資金額。政策性跟投子基金對單個企業(yè)的投資額不得超過基金資產(chǎn)總值20%。政策性跟投子基金占投資標的股權(quán)比例不超過30%，且不成為第一大股東。

　?。ㄈ┩顿Y運作。跟投的政策性跟投子基金按投資標的最近一輪股權(quán)融資的同等估值進行投資，并與其他投資方享有同等權(quán)益。

　?。ㄋ模┢渌?。跟投的政策性跟投子基金出資時間不能早于該輪股權(quán)投資的其他投資機構(gòu)。若無投資機構(gòu)對投資對象進行投資，政策性跟投子基金不得投資。

　　第十六條 母基金應(yīng)當(dāng)與子基金的其他出資人在公司章程或合伙協(xié)議中約定，子基金應(yīng)當(dāng)將相關(guān)重大事項向母基金管理人書面報告。

　　子基金應(yīng)在完成項目投資事項后1個月內(nèi)向母基金管理人進行項目備案，母基金管理人每半年將統(tǒng)計報表提交管委會和管委辦備案。

　　第十七條 市場化子基金管理人應(yīng)每半年向母基金管理人提交基金業(yè)務(wù)運作報告，每年向母基金管理人提交上年度經(jīng)審計的財務(wù)報告和銀行托管報告。具體要求在相關(guān)委托協(xié)議中進行明確。政策性跟投子基金管理人應(yīng)參照前述規(guī)定每半年制作基金業(yè)務(wù)運作報告，每年提交上年度經(jīng)審計的財務(wù)報告和銀行托管報告。

　　第十八條 管委會委托專業(yè)機構(gòu)負責(zé)對母基金進行年度審計，母基金管理人視工作需要可委托專業(yè)機構(gòu)對子基金進行審計。

　　第四章 投資審議程序

　　第十九條 母基金參股市場化子基金按照以下程序進行投資：

　　（一）征集方案。按照母基金的出資規(guī)模，以向社會公開征集或定向邀請的方式征集投資合作方。母基金管理人具體負責(zé)發(fā)布信息及收取相關(guān)資料。

　　（二）投資初審。母基金管理人根據(jù)相關(guān)資料進行前期項目談判并對被投項目的投資方案進行初審。

　　初審包括形式審查和專家評審，其中：

　　1．形式審查將由母基金管理人對申報機構(gòu)材料進行符合性審核，并組織第三方機構(gòu)對申報機構(gòu)進行盡職調(diào)查；

　　2．母基金管理人根據(jù)申報材料和盡職調(diào)查報告從專家?guī)斐檫x專家組成專家評審委員會進行專家評審。

　　（三）投資決策。由受托管理機構(gòu)依據(jù)第三方盡職調(diào)查報告、專家評審結(jié)果對參與投資的市場化子基金及出資規(guī)模作出決策，每半年向管委會備案。

　?。ㄋ模┥鐣?。管委辦對決定投資的基金項目或合作方進行公示，公示期為14日。公示期間若發(fā)現(xiàn)弄虛作假、違法違規(guī)等重大問題，母基金不實施投資。

　　（五）方案實施。經(jīng)公示通過的投資項目，由母基金管理人組織實施。原則上母基金當(dāng)期出資款項在其他出資人的當(dāng)期出資款項實際到位之后，由母基金公司按程序撥付至子基金賬戶。

　?。┩逗蠊芾怼Ｄ富鸸芾砣藢δ富鹜顿Y形成的股權(quán)（或合伙企業(yè)財產(chǎn)份額等權(quán)益）進行投后管理，并負責(zé)實施母基金投資形成的股權(quán)（或合伙企業(yè)財產(chǎn)份額等權(quán)益）退出工作。具體要求在相關(guān)申報指南和操作指引中進行明確。

　　第二十條 政策性跟投子基金按照以下程序?qū)ι鲜泻髠淦髽I(yè)、順德區(qū)重點招商項目進行跟進投資：

　?。ㄒ唬╉椖縼碓?。

　　1.經(jīng)順德區(qū)加快資本市場發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組按有關(guān)規(guī)定認定的區(qū)上市后備企業(yè);

　　2.經(jīng)區(qū)政府或區(qū)招商工作領(lǐng)導(dǎo)小組書面認定的需要跟進投資的重點招商項目。

　　（二）盡職調(diào)查。政策性跟投子基金管理人可根據(jù)領(lǐng)投機構(gòu)盡職調(diào)查報告等相關(guān)資料開展盡職調(diào)查工作，并最終形成項目投資方案及投資建議。投資方案應(yīng)載明項目的退出條件和方式。

　　（三）方案審批。由受托管理機構(gòu)組建投決會對擬投項目進行審批決策。跟進投資金額不超過1500萬元的，由受托管理機構(gòu)決策；跟進投資金額超過1500萬元的，由管委會審議后提交區(qū)政府一事一議決策。

　?。ㄋ模┓桨笇嵤＝?jīng)決策通過的項目，由政策性跟投子基金管理人組織實施投資。

　?。ㄎ澹┩逗蠊芾?。政策性跟投子基金管理人對跟投形成的股權(quán)進行投后管理，并負責(zé)跟投形成的股權(quán)退出工作。

　　第二十一條 管委辦負責(zé)制定母基金投資的專家評審方案，母基金管理人從母基金專家?guī)爝x取相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的專家組成專家評審委員會。母基金管理人負責(zé)組織專家進行評審的具體事務(wù)；評審專家主要負責(zé)對母基金擬投資事項進行專業(yè)化的審查和評估，提出獨立的評估意見，為受托管理機構(gòu)決策提供科學(xué)依據(jù)。專家評審委員會產(chǎn)生的相關(guān)評審費用在母基金中列支。

　　第二十二條 申請和母基金進行合作的子基金管理人或其實際控制人應(yīng)符合以下條件，具體條件由母基金管理人視基金具體情況進一步細化：

　?。ㄒ唬┖细竦倪\營資質(zhì)，實收資本不低于100萬元人民幣，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，子基金管理人可以是已經(jīng)運行的專業(yè)投資管理機構(gòu)，或是為申請母基金投資而專設(shè)的投資管理機構(gòu)，但應(yīng)在申請前完成注冊，且應(yīng)是該管理機構(gòu)的全資或控股子公司（企業(yè)），以確保管理團隊的延續(xù)性。

　?。ǘ┲辽儆?名具備3年以上股權(quán)投資管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，主要成員無受過行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄。

　　（三）子基金管理人實際管理的基金已有成功退出案例或子基金管理人實際管理的基金投資進度超過50%。

　?。ㄋ模┳踊鸸芾砣司邆浜侠淼捻椖吭u估標準和獨立的投資決策機制，健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險控制流程，完備的投資管理制度和完整的投資檔案體系，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)。

　　（五）管理團隊有2個以上的種子期、初創(chuàng)期或成長期企業(yè)投資成功案例。

　　第二十三條 申請母基金參與投資的子基金及其管理團隊，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　?。ㄒ唬┯赡富饏⑴c投資的子基金必須注冊在順德區(qū)；

　　（二）子基金募集資金應(yīng)托管在存貸款指標的統(tǒng)計口徑隸屬順德區(qū)內(nèi)，且具有資金托管資質(zhì)的金融機構(gòu)；

　?。ㄈ┦袌龌踊鹨?guī)模原則上不少于5000萬元；對于政府鼓勵發(fā)展的產(chǎn)業(yè)及基金，經(jīng)管委會批準可適當(dāng)放寬標準；

　　（四）子基金所有出資人均以合法的資金認繳出資，基金出資人數(shù)量符合相關(guān)法律規(guī)定；

　　（五）作為子基金管理人的子基金管理公司須對子基金實繳出資，具體出資比例在子基金章程或合伙協(xié)議中約定；

　?。┳鳛樽踊鸸芾砣说淖踊鸸芾砉疽呀?jīng)具有一定數(shù)量的項目儲備并制定了第一階段的投資計劃；

　?。ㄆ撸┠富鹜顿Y市場化子基金之日起兩年內(nèi)，市場化子基金投資于順德區(qū)注冊企業(yè)的資金總額不低于母基金參股出資規(guī)模的30%，三年內(nèi)不低于母基金參股出資規(guī)模的100%。

　　第二十四條 申請母基金對現(xiàn)有子基金進行增資的，除需符合新設(shè)立子基金條件外，還應(yīng)滿足以下條件：

　?。ㄒ唬┳踊鹨寻从嘘P(guān)法律法規(guī)設(shè)立；

　?。ǘ┳踊鹑w出資人首期出資或首期認繳出資已經(jīng)實際繳納到位，且不低于注冊資本或承諾出資額的30%；

　　（三）子基金出資人根據(jù)其公司章程或合伙協(xié)議規(guī)定決議通過同意母基金入股（入伙），且母基金增資價格按原始價格確定。

　　第二十五條 母基金出資承諾函有效期為6個月。承諾函不得延期，若日后募資環(huán)境成熟或滿足母基金出資條件的，應(yīng)按照投資新子基金程序重新辦理。

　　第五章 投資退出和終止

　　第二十六條 母基金投資子基金的退出方式包括：

　　（一）母基金投資子基金形成的股權(quán)或財產(chǎn)份額，可根據(jù)出資時協(xié)議約定的方式實現(xiàn)退出；

　?。ǘ┠富鹜顿Y子基金形成的股權(quán)或財產(chǎn)份額，參照國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓程序通過公開交易方式退出；

　?。ㄈ┠富饏⒐赏顿Y的子基金終止清算的，母基金以所持出資比例分配本金和收益；投資子基金發(fā)生破產(chǎn)清算，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及公司章程（或合伙協(xié)議）約定執(zhí)行；

　?。ㄋ模┢渌戏ǚ绞酵顺?。

　　第二十七條 政策性跟投子基金管理人應(yīng)做好投資項目的退出。政策性跟投子基金原則上應(yīng)與領(lǐng)投機構(gòu)同時退出，具體以政策性跟投子基金管理人制定的退出方案為準，并經(jīng)受托管理機構(gòu)審議通過后實施項目退出。

　　第二十八條 母基金應(yīng)當(dāng)與市場化子基金約定，有下述情況之一的，母基金可無需其他出資人同意，有權(quán)選擇提前退出：

　?。ㄒ唬┠富鹜顿Y方案經(jīng)確認后超過6個月，市場化子基金未按規(guī)定程序和時間完成設(shè)立或?qū)嵗U出資的；

　?。ǘ┦袌龌踊鹞茨茉谀富鸪鲑Y承諾函有效期內(nèi)完成首期募資的；

　　（三）母基金出資資金撥付市場化子基金賬戶超過6個月，市場化子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

　　（四）市場化子基金未按照基金章程、合伙協(xié)議或其他約束性文件之約定投資的；

　?。ㄎ澹┦袌龌踊鸹蚴袌龌踊鸸芾砣嘶蛳嚓P(guān)投資機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化，已經(jīng)不符合本辦法第二十二條、第二十三條或第二十四條相應(yīng)規(guī)定的；

　?。╉椖亢诵墓芾韴F隊或經(jīng)營策略發(fā)生重大變動，無法繼續(xù)按約定實現(xiàn)政策目標的。

　　以上投資退出事項，由母基金管理人發(fā)起申請，經(jīng)受托管理機構(gòu)審批后報管委會備案。

　　第六章 費用支出與收益分配

　　第二十九條 母基金管理人作為政府投資基金日常管理機構(gòu),可在限額內(nèi)對母基金的財政出資部分提取母基金管理費。

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　　母基金管理費分為基礎(chǔ)管理費和業(yè)績管理費。

　　基礎(chǔ)管理費：提取基數(shù)為區(qū)級財政累計實繳到母基金的金額，按照最高不超過1%/年的費率計提?；A(chǔ)管理費自本辦法執(zhí)行起計算，原則上提取時限為資金到位日起不超過6個月。

　　業(yè)績管理費：提取基數(shù)為母基金實繳到子基金的金額，按照最高不超過2%/年的費率提取。業(yè)績管理費按規(guī)定分年度提取，提取年限為母基金續(xù)存年限。子基金投資結(jié)束后回收到母基金的資金從相應(yīng)的業(yè)績管理費提取基數(shù)中扣減。

　?。ǘ┵M用來源。

　　費用原則上從母基金收益或利息支付,如有不足則在母基金中列支。

　?。ㄈ┵M用用途。

　　管理費用于辦公場地、辦公用品、人員薪酬、差旅費、盡職調(diào)查費、聘請第三方中介機構(gòu)費用、注冊費及其他履行各自職責(zé)過程中產(chǎn)生的費用。

　　第三十條 在子基金的存續(xù)期內(nèi)，子基金以實繳資金為基數(shù)，按照不高于2%的管理費費率支付子基金管理人的年度管理費。母基金管理人同時作為政策性跟投子基金管理人，不再對母基金投資到子基金的出資部分提取政策性跟投子基金管理費。

　　第三十一條 為更好地鼓勵市場化子基金加快投資順德本地項目的進度，若市場化子基金自成立第三年起仍未能滿足投資于順德區(qū)注冊企業(yè)的資金總額不低于母基金參股出資的資金額度的100%，則母基金管理人有權(quán)向市場化子基金管理人根據(jù)其所投順德本地項目資金額度差額回收母基金已繳管理費，直至市場化子基金投資于順德區(qū)注冊企業(yè)的資金總額不低于母基金參股出資的資金額度的100%為止。

　　第三十二條 母基金回收的本金及依照有關(guān)規(guī)定應(yīng)歸屬母基金的剩余收益在母基金存續(xù)期期滿之后按照《政府投資基金暫行管理辦法》規(guī)定執(zhí)行。政府出資額和歸屬政府的收益，應(yīng)按照財政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時足額上繳國庫。

　　第七章 風(fēng)險控制

　　第三十三條 母基金在運作過程中，不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　（一）從事?lián)?、抵押、委托貸款業(yè)務(wù)；

　　（二）投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

　?。ㄈ┫蛉魏蔚谌教峁┵澲?、捐贈；

　?。ㄋ模┪栈蜃兿辔沾婵?，或向第三方提供貸款和資金拆借；

　?。ㄎ澹┻M行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

　　（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

　　（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　母基金應(yīng)當(dāng)與子基金管理人及其他出資人在基金公司章程、合伙協(xié)議中明確約定，母基金所投入到基金的資金不得被用于上述禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　此外，母基金所投入到子基金的資金，也不得再用于投資其他產(chǎn)業(yè)投資基金或投資性企業(yè)。

　　第三十四條 基金閑置資金只能投資于銀行存款、國債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動性較好的固定收益類資產(chǎn)。

　　第三十五條 母基金僅以出資額為限對所投資基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，基金各出資方應(yīng)當(dāng)遵循“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的原則。基金的虧損應(yīng)由出資方共同承擔(dān)，代表政府出資部分應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

　　第三十六條 母基金應(yīng)當(dāng)與其他出資人在子基金公司章程或合伙協(xié)議中明確約定，母基金作為出資人，有權(quán)委派代表擔(dān)任子基金或被投企業(yè)的董事，或參加子基金的投資決策委員會會議，享有查閱子基金檔案文件、監(jiān)督子基金按照相關(guān)協(xié)議及本辦法規(guī)定的要求進行投資運作等權(quán)利。

　　第三十七條 對于不符合本辦法第十三條規(guī)定的基金運作事項，以及出現(xiàn)本辦法第三十三條所規(guī)定情形的基金運作事項，母基金委派代表有權(quán)就該運作事項向基金股東會、董事會或投資決策委員會提出否決意見。

　　第八章 績效考核

　　第三十八條 管委會建立有效的母基金管理人績效考核制度，考核指標包括：子基金設(shè)立的數(shù)量、母基金放大的規(guī)模、基金投資的進度、子基金投資的行業(yè)范圍、本地投資項目情況、招商信息、母基金運營的規(guī)范性、母基金的綜合評價等指標。

　　第三十九條 具體的績效考核辦法另行制定。

　　第九章 附則

　　第四十條 本辦法由區(qū)科學(xué)技術(shù)局負責(zé)解釋。本辦法未規(guī)定的相關(guān)事項，按相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。

　　第四十一條 除本辦法另有特別明確規(guī)定外，本辦法中所述的“以上”“以下”均包含本數(shù)，“超過”“大于”“小于”不包含本數(shù)。

　　第四十二條 本辦法自2022年11月25日起生效，有效期5年?！俄樀聟^(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金管理暫行辦法》（順府辦發(fā)〔2016〕149號）、《順德區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資母基金管理辦法》（順府辦發(fā)〔2020〕5號）實施期間設(shè)立的子基金及相關(guān)事項，按照“順府辦發(fā)〔2016〕149號”“順府辦發(fā)〔2020〕5號”以及已經(jīng)簽訂且合法有效的合同、協(xié)議執(zhí)行。