粵科區(qū)字〔2022〕249號

各地級以上市人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)，省科協(xié)，海關(guān)總署廣東分署、中國人民銀行廣州分行、中國銀保監(jiān)會廣東監(jiān)管局，深圳證券交易所：

　　《廣東省技術(shù)要素市場化配置改革行動方案》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織實施。實施過程中遇到的問題，請徑向省科技廳反映。

　　省科技廳

　　2022年11月19日

　　廣東省技術(shù)要素市場化配置改革行動方案

　　為貫徹落實《中共中央國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的意見》（中發(fā)〔2020〕9號）和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)要素市場化配置綜合改革試點(diǎn)總體方案的通知》（國辦發(fā)〔2021〕51號），深化廣東技術(shù)要素市場化配置改革，提高技術(shù)要素市場化配置效率，進(jìn)一步激發(fā)社會創(chuàng)造力和市場活力，加快培育發(fā)展全省技術(shù)要素市場，提升科技創(chuàng)新能力和水平，根據(jù)省委、省政府印發(fā)的《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的若干措施》（粵發(fā)〔2021〕13號），制定如下行動方案。

　　一、總體要求

　?。ㄒ唬┲笇?dǎo)思想。

　　以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實黨的二十大精神，深入貫徹習(xí)近平總書記對廣東系列重要講話、重要指示批示精神，深化技術(shù)要素市場化配置改革，破除制約技術(shù)要素自由流動的體制機(jī)制障礙，實現(xiàn)技術(shù)要素價格市場決定、流動自主有序、配置高效公平，為推動廣東經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、打造新發(fā)展格局戰(zhàn)略支點(diǎn)、加快實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)打下堅實基礎(chǔ)。

　?。ǘ┲饕繕?biāo)。

　　到2025年底，基本建成統(tǒng)一開放、競爭有序、制度健全、高效優(yōu)質(zhì)的技術(shù)要素市場體系，構(gòu)建形成緊密相連、相互促進(jìn)的“基礎(chǔ)研究 技術(shù)攻關(guān) 成果轉(zhuǎn)化 科技金融 人才支撐”全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈。技術(shù)要素供給質(zhì)量和能力顯著提升，科技成果分類評價體系更加健全，形成可復(fù)制、可推廣的科技成果轉(zhuǎn)化改革模式與經(jīng)驗，專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)服務(wù)能力明顯提升，科技創(chuàng)新活力得到有效激發(fā)，有效推動經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展。

　　二、主要任務(wù)

　?。ㄒ唬┥钊胪七M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化綜合改革。

　　1.深耕粵港澳大灣區(qū)國家技術(shù)創(chuàng)新中心改革試驗田。加快推進(jìn)大灣區(qū)國創(chuàng)中心建設(shè)，按照“1 9 N”體系布局，建設(shè)技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化“集團(tuán)軍體系”。省市區(qū)縱向協(xié)同、省直相關(guān)部門橫向聯(lián)動，研究出臺一攬子支持大灣區(qū)國創(chuàng)中心建設(shè)的“小崗村”式改革舉措，重點(diǎn)在科研項目組織與經(jīng)費(fèi)管理創(chuàng)新、加大科技成果轉(zhuǎn)化支持力度、強(qiáng)化高端人才激勵、建立盡職免責(zé)和協(xié)調(diào)保障機(jī)制等方面突破，充分激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造活力，提升全省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與成果產(chǎn)業(yè)化服務(wù)效能。（責(zé)任單位：省科技廳、省財政廳，有關(guān)地級以上市政府）

　　2.深化職務(wù)科技成果權(quán)屬改革。將賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)和長期使用權(quán)改革試點(diǎn)擴(kuò)大至珠三角國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)范圍內(nèi)的高校、科研事業(yè)單位和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)。試點(diǎn)單位建立健全本單位的職務(wù)科技成果賦權(quán)管理制度，完善工作流程、決策和轉(zhuǎn)化收益分配機(jī)制。充分尊重科研人員的意愿，“先轉(zhuǎn)化后獎勵”和“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”并行實施，進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性，促進(jìn)科技成果更好更快地轉(zhuǎn)化，形式可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗和做法。（責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳，賦權(quán)改革試點(diǎn)單位及其主管單位）

　　3.深化職務(wù)科技成果單列管理改革。探索深化職務(wù)科技成果單列管理，建立有別于一般國有資產(chǎn)的管理模式，形成單列的國有資產(chǎn)管理清單，國有資產(chǎn)清產(chǎn)核資時不再包括職務(wù)科技成果。試點(diǎn)單位應(yīng)當(dāng)制定切實可行的職務(wù)科技成果管理制度和監(jiān)管機(jī)制，防止單位職務(wù)科技成果從單位國有資產(chǎn)管理體系中退出后，造成重大違法違紀(jì)違規(guī)風(fēng)險以及資產(chǎn)損失風(fēng)險。省相關(guān)管理部門建立會商機(jī)制，針對改革中出現(xiàn)的關(guān)鍵突出問題，采取適當(dāng)?shù)某绦蚝痛胧Ｕ显圏c(diǎn)單位合法權(quán)益。（責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省財政廳、省國資委，單列管理試點(diǎn)單位及其主管單位）

　　4.完善職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化容錯糾錯機(jī)制。將職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)的政策落細(xì)落實，研究制定廣東省高校和科研事業(yè)單位職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)認(rèn)定工作指引，明確勤勉盡職界定以及免責(zé)情形、認(rèn)定程序、結(jié)果運(yùn)用等可操作的規(guī)范和流程。遵循科技成果轉(zhuǎn)化客觀規(guī)律，對科技成果轉(zhuǎn)化活動實行審慎包容監(jiān)管，消除科研人員和管理人員在科技成果轉(zhuǎn)化過程中對定價金額、定價方式、決策責(zé)任等問題的顧慮。（責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省審計廳，高校和科研院所及其主管單位）

　　5.鼓勵技術(shù)股與現(xiàn)金股結(jié)合促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。對于高校、科研事業(yè)單位和轉(zhuǎn)制院所職務(wù)科技成果作價投資形成的技術(shù)股股權(quán)，鼓勵管理人員、科研人員跟投現(xiàn)金，以“技術(shù)股 現(xiàn)金股”組合形式持有股權(quán)，成果完成人與投資企業(yè)的發(fā)展捆綁在一起，進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造的動力，提升科技成果轉(zhuǎn)化效率和成功率。單位應(yīng)依法依規(guī)建立完善“技術(shù)股 現(xiàn)金股”形式轉(zhuǎn)化科技成果的審批程序，單位制定的審批程序可作為審計、監(jiān)督檢查等工作的依據(jù)。對領(lǐng)導(dǎo)干部持股情形按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省審計廳）

　?。ǘ┩晟瓶萍紕?chuàng)新資源配置方式。

　　6.改革科技項目立項和組織實施方式。探索關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制“廣東路徑”，優(yōu)化省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計劃組織形式，推行“產(chǎn)業(yè)出題、科技界答題”，以企業(yè)為主開展省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計劃攻關(guān)方向凝練和申報指南編制，根據(jù)不同專項分別實施“揭榜掛帥”“軍令狀”“業(yè)主制”“板塊委托 首席科學(xué)家”“項目經(jīng)理制”“里程碑管理”等多種新型項目組織管理模式。充分發(fā)揮企業(yè)在項目組織中的主體作用，支持企業(yè)為主體牽頭承擔(dān)各級各類研發(fā)計劃，提高企業(yè)牽頭承擔(dān)省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計劃項目的比例。選擇省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計劃部分專項開展試點(diǎn)，探索符合省重大項目評審的“主審制”方案。鼓勵有條件的地市（區(qū)）結(jié)合當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，積極參與省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計劃重點(diǎn)（區(qū)域）專項的組織實施，省市財政聯(lián)動支持關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)項目。（責(zé)任單位：省科技廳、省財政廳）

　　7.完善基礎(chǔ)研究管理和投入機(jī)制。推進(jìn)省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金項目經(jīng)費(fèi)使用“負(fù)面清單 包干制”改革試點(diǎn)工作，建立更加符合科研創(chuàng)新規(guī)律的經(jīng)費(fèi)管理制度，提升基金項目資金使用效益，激勵科研人員多出高質(zhì)量科技成果，促進(jìn)我省基礎(chǔ)研究事業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。健全多元化資金投入體系，“十四五”期間，逐步實現(xiàn)全社會基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入占研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入比重達(dá)到10%，財政科學(xué)技術(shù)支出中用于基礎(chǔ)研究支出比重超過10％，省級科技創(chuàng)新戰(zhàn)略專項資金中用于基礎(chǔ)研究的支出比重超過1/3。深化與國家自然科學(xué)基金委員會合作，拓寬聯(lián)合資助領(lǐng)域，爭取更多國家財政資金支持。持續(xù)擴(kuò)大省市、省企聯(lián)合基金的規(guī)模，引導(dǎo)企業(yè)和社會力量加大基礎(chǔ)研究投入。（責(zé)任單位：省科技廳、省財政廳）

　　8.完善科技成果評價機(jī)制。落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的指導(dǎo)意見》，強(qiáng)化以質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)為核心的評價導(dǎo)向，健全完善科技成果分類評價體系，建設(shè)完善科技成果項目庫，建立健全重大項目知識產(chǎn)權(quán)管理流程，破除科技成果評價中的“四唯”問題。研究起草《廣東省省級科技計劃績效評價管理辦法》，修改完善廣東省科學(xué)技術(shù)獎勵的相關(guān)政策措施。（責(zé)任單位：省科技廳、省科協(xié)）

　?。ㄈ┙ㄔO(shè)高水平技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系。

　　9.推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。發(fā)揮省內(nèi)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)示范輻射帶動作用，促進(jìn)區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。加強(qiáng)華南（廣州）技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、廣東高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中心等龍頭骨干技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)，為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供技術(shù)篩選、交易對接、知識產(chǎn)權(quán)等專業(yè)服務(wù)。探索實施技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)備案管理制度。優(yōu)化技術(shù)合同認(rèn)定登記系統(tǒng)，強(qiáng)化技術(shù)合同認(rèn)定登記點(diǎn)布局和管理，建立技術(shù)合同認(rèn)定登記數(shù)據(jù)監(jiān)測、分析及通報機(jī)制，加強(qiáng)技術(shù)合同認(rèn)定登記風(fēng)險防控管理。（責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳，各地級以上市政府）

　　10.培育發(fā)展技術(shù)經(jīng)理人隊伍。充分發(fā)揮省內(nèi)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地的作用，培育壯大我省技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍。探索技術(shù)經(jīng)理人分階段培養(yǎng)模式，建立專業(yè)化、梯度化的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)體系，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移人才專業(yè)服務(wù)能力，鼓勵技術(shù)經(jīng)理人全程參與科技成果轉(zhuǎn)化。開展技術(shù)經(jīng)紀(jì)工程技術(shù)人才職稱評價，暢通技術(shù)轉(zhuǎn)移人才專業(yè)技術(shù)職務(wù)晉升和職業(yè)發(fā)展通道。加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍管理與服務(wù)，開展技術(shù)經(jīng)理人入庫備案。（責(zé)任單位：省科技廳、省人力資源社會保障廳）

　　11.建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系。提升知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)，優(yōu)化“互聯(lián)網(wǎng) ”知識產(chǎn)權(quán)綜合信息資源公共服務(wù)平臺，布局建設(shè)一批區(qū)域新興產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)專利信息數(shù)據(jù)庫。支持廣州、深圳、東莞建立健全知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系，加快推進(jìn)全省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)園區(qū)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同運(yùn)營體系建設(shè)，積極發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營系統(tǒng)現(xiàn)有平臺、機(jī)構(gòu)、基金等作用，構(gòu)建良好知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營生態(tài)。（責(zé)任單位：省市場監(jiān)管局（省知識產(chǎn)權(quán)局）、省科技廳、有關(guān)地級以上市政府）

　?。ㄋ模┐龠M(jìn)技術(shù)要素與資本要素融合發(fā)展。

　　12.建立連接技術(shù)市場與資本市場的國家級綜合服務(wù)平臺。完善科技成果、知識產(chǎn)權(quán)市場化定價和交易機(jī)制，依托深圳證券交易所建立連接技術(shù)市場與資本市場的全國性綜合服務(wù)平臺，為科技成果和知識產(chǎn)權(quán)交易、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供一站式服務(wù)。完善確權(quán)、登記和公示等基礎(chǔ)功能，優(yōu)化科技成果和知識產(chǎn)權(quán)信息管理、檢索分析，提供評估、咨詢、匹配、投融資對接等一攬子生態(tài)服務(wù)，加速科技成果轉(zhuǎn)化。（責(zé)任單位：深交所、深圳市政府）

　　13.大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資。探索省市財政出資設(shè)立天使投資母基金，引導(dǎo)帶動社會資本參與天使投資。鼓勵地方政府出臺政策吸引創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)在本地落戶，推動廣東成為創(chuàng)業(yè)投資集聚地。落實對投資廣東種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的獎補(bǔ)等支持政策。建立健全符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點(diǎn)和發(fā)展規(guī)律的國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)考核制度，完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域的政府投資基金績效評價辦法，構(gòu)建政府資本與社會資本“風(fēng)險共擔(dān)、利益共享”機(jī)制，調(diào)動各方參與科技創(chuàng)新的積極性。（責(zé)任單位：省科技廳、省財政廳、省國資委）

　　14.優(yōu)化科技信貸機(jī)制。推動銀行構(gòu)建科技型企業(yè)專屬授信評價模型，執(zhí)行差異化授信審批機(jī)制，提升對小微和初創(chuàng)期科技型企業(yè)的授信力度。完善科技信貸風(fēng)險準(zhǔn)備金項目貸款損失補(bǔ)償審核機(jī)制和壞賬損失代償流程，提高針對初創(chuàng)科技型企業(yè)貸款損失的風(fēng)險分擔(dān)比例和補(bǔ)償金額上限，引導(dǎo)銀行創(chuàng)新科技信貸產(chǎn)品、加大科技信貸投放力度。探索建立科技補(bǔ)助與科技信貸、創(chuàng)業(yè)投資聯(lián)動機(jī)制，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。（責(zé)任單位：省科技廳、省地方金融監(jiān)管局、人民銀行廣州分行、廣東銀保監(jiān)局）

　　15.推動知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)。指導(dǎo)各地市進(jìn)一步完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制，完善覆蓋專利、商標(biāo)、地理標(biāo)志等種類的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資扶持政策，推動專利商標(biāo)混合質(zhì)押。積極開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記線上辦理試點(diǎn)，組織知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資入園惠企工作，深化政銀合作和銀企對接，更多惠及科技型中小企業(yè)。加快推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)金融化改革，創(chuàng)新和豐富知識產(chǎn)權(quán)保險產(chǎn)品體系，有序開展知識產(chǎn)權(quán)證券化。（責(zé)任單位：省市場監(jiān)管局（省知識產(chǎn)權(quán)局）、廣東銀保監(jiān)局）

　?。ㄎ澹┘訌?qiáng)跨境科技創(chuàng)新合作。

　　16.探索國際科技創(chuàng)新合作新模式。加強(qiáng)與創(chuàng)新型國家及“一帶一路”沿線國家的科技交流合作，深入拓展基礎(chǔ)研究國際合作。聚焦新能源、新材料、生物醫(yī)療、信息通訊等領(lǐng)域，支持省內(nèi)企業(yè)、高校、科研院所與境外創(chuàng)新主體聯(lián)合在境內(nèi)成立國際科技合作基地。支持企業(yè)設(shè)立境外研發(fā)機(jī)構(gòu)，鼓勵廣東優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)“走出去”，在“一帶一路”沿線國家及發(fā)展中國家開展應(yīng)用示范。（責(zé)任單位：省科技廳、省商務(wù)廳）

　　17.開展創(chuàng)新要素跨境便利流動試點(diǎn)。省級科技計劃項目向港澳高等院校和科研機(jī)構(gòu)開放，促進(jìn)粵港澳創(chuàng)新主體聯(lián)合開展技術(shù)攻關(guān)。向港澳有序開放重大科技基礎(chǔ)設(shè)施和大型科學(xué)儀器設(shè)備，推進(jìn)廣東科研儀器設(shè)施向港澳高校、科研機(jī)構(gòu)開放共享。促進(jìn)生物醫(yī)藥等領(lǐng)域創(chuàng)新要素高效跨境流通。在廣州、深圳推動開展科研用物資跨境有序流動改革試點(diǎn)。繼續(xù)布局建設(shè)一批粵港澳聯(lián)合實驗室，鼓勵港澳高校、科研機(jī)構(gòu)獨(dú)立或聯(lián)合境內(nèi)高校院所、企業(yè)在粵設(shè)立具有獨(dú)立法人屬性的研發(fā)型組織。實施外國人來華工作許可和工作類居留許可“一窗受理”工作模式并在全省推廣應(yīng)用，探索大灣區(qū)內(nèi)地城市外國人才工作許可資質(zhì)互認(rèn)，給予R字簽證持證人免辦工作許可和工作類居留許可權(quán)益。（責(zé)任單位：省科技廳、省財政廳、省發(fā)展改革委）

　　18.大力發(fā)展技術(shù)貿(mào)易。支持國內(nèi)急需的節(jié)能降碳、環(huán)境保護(hù)等技術(shù)和服務(wù)進(jìn)口，擴(kuò)大綠色低碳技術(shù)出口。組建技術(shù)貿(mào)易專家?guī)欤瑢夹g(shù)貿(mào)易趨勢進(jìn)行分析研判，加強(qiáng)技術(shù)貿(mào)易業(yè)務(wù)培訓(xùn)。強(qiáng)化限制類技術(shù)進(jìn)出口管理，加強(qiáng)地市自由類技術(shù)進(jìn)出口合同登記業(yè)務(wù)監(jiān)督管理，提高技術(shù)貿(mào)易管理水平。（責(zé)任單位：省商務(wù)廳、省科技廳、海關(guān)總署廣東分署）

　　三、保障措施

　?。ㄒ唬┘訌?qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。加強(qiáng)全省一盤棋統(tǒng)籌，省科技廳牽頭協(xié)調(diào)全省技術(shù)要素市場化配置改革工作，抓好任務(wù)分解，強(qiáng)化督促落實。省直有關(guān)部門要根據(jù)職能和任務(wù)分工，研究落實相關(guān)政策措施，確保各項行動任務(wù)落實落地。各級政府要將技術(shù)要素市場化配置改革工作納入重要議事日程，結(jié)合實際抓好組織實施，大膽實踐，創(chuàng)造性地做好各項工作。

　?。ǘ┳ズ萌蝿?wù)落實。加強(qiáng)政策宣傳和解讀，加快落實具有標(biāo)志性、關(guān)聯(lián)性作用的改革舉措，對好的做法經(jīng)驗，及時總結(jié)，復(fù)制推廣，在全省形成支持技術(shù)要素市場化配置改革工作的良好氛圍。

　?。ㄈ?qiáng)化任務(wù)監(jiān)督評估。切實加強(qiáng)對政策落實的跟蹤監(jiān)測和效果評估，及時跟蹤重大改革和政策措施落實情況，對工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，做好調(diào)研工作，適時調(diào)整完善相關(guān)政策舉措。