第三章 重點專項與項目申報指南

    第十五條 根據(jù)聯(lián)席會議審議通過的總體任務布局，科技部會同相關部門和地方凝練形成目標明確的重點專項，并組織編制重點專項實施方案，作為重點專項任務分解、概算編制、項目申報指南編制、項目安排、組織實施、監(jiān)督檢查、績效評估的基本依據(jù)。

實施方案要圍繞國家重大戰(zhàn)略需求和規(guī)劃部署，聚焦本專項要解決的重大科學問題或要突破的共性關鍵技術，全鏈條創(chuàng)新設計，合理部署基礎研究、重大共性關鍵技術、應用示范等研發(fā)階段的主要任務，并明確任務部署的進度安排。

第十六條 重點專項實施方案由咨評委咨詢評議，并按照突出重點、區(qū)分輕重緩急的原則提出啟動建議后，提交聯(lián)席會議專題會議審議，并將審議結果向聯(lián)席會議全體會議報告。聯(lián)席會議審議通過的重點專項應按程序報批。

第十七條 重點專項實行目標管理，執(zhí)行期一般為五年，執(zhí)行期間可根據(jù)需要優(yōu)化調(diào)整。重點專項完成預期目標或達到設定時限的，應當自動終止；確有必要的，可延續(xù)實施。

需要優(yōu)化調(diào)整或延續(xù)實施的重點專項，由科技部、財政部商相關部門提出建議，經(jīng)咨評委咨詢評議后報聯(lián)席會議專題會議審議，按程序報批。

    第十八條 擬啟動實施的重點專項，應按規(guī)定明確承接具體項目管理工作的專業(yè)機構并簽訂任務委托協(xié)議，由專業(yè)機構組織編報重點專項概算，并與財政預算管理要求相銜接。

    第十九條 重點專項的年度項目申報指南，由科技部會同專項參與部門及專業(yè)機構編制。重點專項專家委員會為指南編制提供專業(yè)支撐。指南編制工作應充分遵循實施方案提出的總體目標和任務設置，細化分解形成重點專項年度項目安排。

項目應相對獨立完整，體量適度，設立可考核可評估的具體指標。指南不得直接或變相限定項目的技術路線和研究方案。對于同一指南方向下不同技術路線的申報項目，可以擇優(yōu)同時支持。

    第二十條 項目申報指南應明確項目遴選方式，主要通過公開競爭擇優(yōu)確定項目承擔單位。對于組織強度要求較高、行業(yè)內(nèi)優(yōu)勢單位較為集中或典型應用示范區(qū)域特征明顯的指南方向，也可采取定向擇優(yōu)等方式遴選項目承擔單位，但須對申報單位的資質(zhì)、與項目相關的研究基礎以及配套資金等提出明確要求。

    第二十一條 經(jīng)公開征求意見與審核評估后，項目申報指南通過國家科技管理信息系統(tǒng)（以下簡稱信息系統(tǒng)）公開發(fā)布。發(fā)布指南時可公布重點專項年度擬立項項目數(shù)及相應的總概算。指南編制專家名單、形式審查條件要求等應與指南一并公布。保密項目采取非公開方式發(fā)布指南。自指南發(fā)布日到項目申報受理截止日，原則上不少于50天。

    第二十二條 建立多元化的投入體系，鼓勵地方、行業(yè)、企業(yè)與中央財政共同出資，組織實施重點專項，建立由出資各方共同管理、協(xié)同推進的組織實施模式，支持重點專項項目成果在地方、行業(yè)和企業(yè)推廣應用、轉(zhuǎn)化落地。

第四章  項目立項

    第二十三條 具有較強科研能力和條件、運行管理規(guī)范、在中國大陸境內(nèi)注冊、具有獨立法人資格的科研機構、高等學校、企業(yè)等，可根據(jù)項目申報指南要求申報項目。多個單位組成申報團隊聯(lián)合申報的，應簽訂聯(lián)合申報協(xié)議，并明確一家單位作為項目牽頭單位。項目下設課題的，也應同時明確課題承擔單位。

    第二十四條 申報項目應明確項目（課題）負責人。項目（課題）負責人應具有領導和組織開展創(chuàng)新性研究的能力，科研信用記錄良好，年齡、工作時間等符合指南要求。項目（課題）負責人及研發(fā)骨干人員按相關規(guī)定實行限項管理。

    第二十五條 國家重點研發(fā)計劃實行對外開放與合作。境外科研機構、高等學校、企業(yè)等在中國大陸境內(nèi)注冊的獨立法人機構，可根據(jù)指南要求牽頭或參與項目申報；受聘于在中國大陸境內(nèi)注冊的獨立法人機構的外籍科學家及港、澳、臺地區(qū)科研人員，符合指南要求的可作為項目（課題）負責人申報。

    第二十六條 項目申報一般包括預申報和正式申報兩個環(huán)節(jié)，并相應開展首輪評審和答辯評審。項目評審專家應從國家科技專家?guī)熘羞x取，按照相關規(guī)定向社會公布，并實行回避制度和輪換機制。鼓勵邀請外籍專家參與國家重點研發(fā)計劃的項目評審工作。

    第二十七條 項目牽頭單位應按照項目申報指南的要求，通過信息系統(tǒng)提交簡要的預申報書。專業(yè)機構受理項目預申報并進行形式審查后，采取網(wǎng)絡評審、通訊評審或會議評審等方式組織開展首輪評審，不要求項目申報團隊答辯。

    第二十八條 專業(yè)機構通過首輪評審擇優(yōu)遴選出3-4倍于擬立項數(shù)量的申報項目，通知項目牽頭單位通過信息系統(tǒng)填報正式申報書，經(jīng)形式審查后，以視頻會議等方式組織開展答辯評審。

    第二十九條 預申報項目數(shù)低于擬立項數(shù)量3-4倍的，專業(yè)機構可不組織首輪評審，直接通知項目牽頭單位填報正式申報書，經(jīng)形式審查后進入答辯評審環(huán)節(jié)。

    第三十條 組織答辯評審時，專業(yè)機構應要求評審專家提前審閱評審材料，并在評審前就指南內(nèi)容、評審規(guī)則等向評審專家進行說明。

    第三十一條 專業(yè)機構根據(jù)指南要求和答辯評審結果，按照擇優(yōu)支持原則提出年度項目安排方案，報科技部進行合規(guī)性審核。

第三十二條 科技部對項目立項程序的規(guī)范性、擬立項項目與指南的相符性等進行審核，形成審核意見反饋專業(yè)機構。審核工作應以適當方式聽取重點專項專家委員會專家的咨詢意見。

第三十三條 專業(yè)機構對通過合規(guī)性審核的擬立項項目通過信息系統(tǒng)進行公示，并依據(jù)公示結果發(fā)布立項通知，與項目牽頭單位簽訂項目任務書。項目下設課題的，項目牽頭單位也應與課題承擔單位簽訂課題任務書。

項目（課題）任務書應以項目申報書和專家評審意見為依據(jù)，突出績效管理，明確考核目標、考核指標、考核方式方法，以及普及科學技術知識的要求。對于保密項目，專業(yè)機構應與項目牽頭單位簽訂保密協(xié)議。

第三十四條 專業(yè)機構完成立項工作后，應將立項情況報告專項參與部門。

第三十五條 對于突發(fā)、緊急的國家重大科技需求，科技部可根據(jù)黨中央、國務院要求，組織相關部門或地方對已設立的重點專項研發(fā)任務進行調(diào)整，研究提出快速反應項目，采取定向擇優(yōu)等方式組織實施。涉及重點專項中央財政資金總概算調(diào)整的，按程序報批。

第三十六條 專業(yè)機構應將形式審查和評審結果通過信息系統(tǒng)及時反饋項目牽頭單位，并建立項目申訴處理機制，按規(guī)定受理項目相關申訴意見和建議，開展申訴調(diào)查，及時向申訴者反饋處理意見。

第五章  項目實施

    第三十七條 項目承擔單位（包括項目牽頭單位、課題承擔單位和參與單位等）應根據(jù)項目（課題）任務書確定的目標任務和分工安排，履行各自的責任和義務，按進度高質(zhì)量完成相關研發(fā)任務。應按照一體化組織實施的要求，加強不同任務間的溝通、互動、銜接與集成，共同完成項目總體目標。

    第三十八條 項目牽頭單位和項目負責人應切實履行牽頭責任，制定本項目一體化組織實施的工作方案，明確定期調(diào)度、節(jié)點控制、協(xié)同推進的具體方式，在項目實施中嚴格執(zhí)行，全面掌握項目進展情況，并為各研究任務的順利推進提供支持。對可能影響項目實施的重大事項和重大問題，應及時報告專業(yè)機構并研究提出對策建議。

    第三十九條 課題承擔單位和參與單位應積極配合項目牽頭單位組織開展的督導、協(xié)調(diào)和調(diào)度工作，按要求參加集中交流、專題研討、信息共享等溝通銜接安排，及時報告研究進展和重大事項，支持項目牽頭單位加強研究成果的集成。

    第四十條 項目實施中，專業(yè)機構應安排專人負責項目管理、服務和協(xié)調(diào)保障工作，通過全程跟進、集中匯報、專題調(diào)研等方式全面了解項目進展和組織實施情況，及時研究處理項目牽頭單位提出的有關重大事項和重大問題，及時判斷項目執(zhí)行情況、承擔單位和人員的履約能力等。在項目實施的關鍵節(jié)點，及時向項目牽頭單位提出有關意見和建議。

    第四十一條 對于具有創(chuàng)新鏈上下游關系或關聯(lián)性較強的相關項目，專業(yè)機構應當建立專門的統(tǒng)籌管理機制，督導相關項目牽頭單位在項目實施中加強協(xié)調(diào)和聯(lián)動，按照重點專項實施方案的部署和進度安排，共同完成研發(fā)任務。

    第四十二條 實行項目年度報告制度。項目牽頭單位應按照科技報告制度要求，于每年11月底前，通過信息系統(tǒng)向?qū)I(yè)機構報送項目年度執(zhí)行情況報告。項目執(zhí)行不足3個月的，可在下一年度一并上報。

    第四十三條 實行項目中期檢查制度。執(zhí)行周期在3年及以上的項目，在項目實施中期，專業(yè)機構應對項目執(zhí)行情況進行中期檢查，對項目能否完成預定任務目標做出判斷，并形成中期執(zhí)行情況報告。具有明確應用示范目標的項目，專業(yè)機構應邀請有關部門和地方共同開展中期檢查工作。

    第四十四條 項目實施中須對以下事項作出必要調(diào)整的，應按程序通過信息系統(tǒng)報批：

（一）變更項目牽頭單位、課題承擔單位、項目（含課題）負責人、項目實施周期、項目主要研究目標和考核指標等重大調(diào)整事項，由項目牽頭單位提出書面申請，專業(yè)機構研究形成意見，或由專業(yè)機構直接提出意見，報科技部審核后，由專業(yè)機構批復調(diào)整；

（二）變更課題參與單位、研發(fā)骨干人員、課題實施周期、課題主要研究目標和考核指標等重要調(diào)整事項，由項目牽頭單位提出書面申請，專業(yè)機構研究審核批復，并報科技部備案；

（三）其他一般性調(diào)整事項，專業(yè)機構可委托項目牽頭單位負責，并做好指導和管理工作。

    第四十五條 項目實施中遇到下列情況之一的，項目任務書簽署方均可提出撤銷或終止項目的建議。專業(yè)機構應對撤銷或終止建議研究提出意見，報科技部審核后，批復執(zhí)行。

（一）經(jīng)實踐證明，項目技術路線不合理、不可行，或項目無法實現(xiàn)任務書規(guī)定的進度且無改進辦法；

（二）項目執(zhí)行中出現(xiàn)嚴重的知識產(chǎn)權糾紛；

（三）完成項目任務所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實或發(fā)生改變導致研究無法正常進行；

（四）組織管理不力或者發(fā)生重大問題導致項目無法進行；

（五）項目實施過程中出現(xiàn)嚴重違規(guī)違紀行為，嚴重科研不端行為，不按規(guī)定進行整改或拒絕整改；

（六）項目任務書規(guī)定其它可以撤銷或終止的情況。

第四十六條 撤銷或終止項目的，項目牽頭單位應對已開展工作、經(jīng)費使用、已購置設備儀器、階段性成果、知識產(chǎn)權等情況做出書面報告，經(jīng)專業(yè)機構核查批準后，依規(guī)完成后續(xù)相關工作。對于因非正當理由致使項目撤銷或終止的，專業(yè)機構應通過調(diào)查核實或后評估明確責任人和責任單位，并納入科研誠信記錄。

第四十七條 專業(yè)機構應對受托管理重點專項下設項目的總體執(zhí)行情況定期梳理匯總，形成重點專項執(zhí)行情況報告，以及進一步完善重點專項組織實施工作的意見和建議，通過書面或會議方式向專項參與部門報告，為重點專項管理工作提供支撐。

執(zhí)行滿6個月以上的重點專項，專業(yè)機構在每年12月份向科技部提交當年度執(zhí)行情況報告；執(zhí)行期5年及以上的重點專項，專業(yè)機構在第3年提交中期執(zhí)行情況報告。

第四十八條 專項參與部門應當加強重點專項的年度及中期管理工作，定期聽取重點專項執(zhí)行情況報告，每年不少于一次，及時研究解決重點專項實施中的重大問題，加強協(xié)調(diào)保障和組織推動，對專業(yè)機構進一步完善具體項目管理工作提出意見和建議。

第四十九條 事關重點專項總體實施效果的重大項目取得超過預期的重大突破或?qū)嵤┻M度嚴重滯后，或外部環(huán)境發(fā)生重大變化時，科技部、財政部應會同其他專項參與部門及時研究提出優(yōu)化調(diào)整或終止執(zhí)行重點專項的建議，按程序報批。

第六章  項目驗收與成果管理

    第五十條 項目執(zhí)行期滿后，專業(yè)機構應立即啟動項目驗收工作，要求項目牽頭單位在3個月內(nèi)完成驗收準備并通過信息系統(tǒng)提交驗收材料，在此基礎上于6個月內(nèi)完成項目驗收，不得無故逾期。項目下設課題的，項目牽頭單位應在項目驗收前組織完成課題驗收。

   第五十一條 項目因故不能按期完成須申請延期的，項目牽頭單位應于項目執(zhí)行期結束前6個月提出延期申請，經(jīng)專業(yè)機構提出意見報科技部審核后,由專業(yè)機構批復執(zhí)行。項目延期原則上只能申請1次，延期時間原則上不超過1年。

未按要求提出延期申請的，專業(yè)機構應按照正常進度組織驗收工作。

第五十二條 專業(yè)機構應根據(jù)不同項目類型，組織項目驗收專家組，采用同行評議、第三方評估和測試、用戶評價等方式，依據(jù)項目任務書所確定的任務目標和考核指標開展驗收。

對于具有創(chuàng)新鏈上下游關系或關聯(lián)性較強的相關項目，驗收時應有整體設計，強化對一體化實施績效的考核。

第五十三條 項目驗收專家組一般由技術專家、管理專家和產(chǎn)業(yè)專家等共同組成。驗收專家組構成應充分聽取專項參與部門意見。驗收專家執(zhí)行回避制度。

第五十四條 項目驗收專家組在審閱資料、聽取匯報、實地考核、觀看演示、提問質(zhì)詢的基礎上，按照通過驗收、不通過驗收或結題三種情況形成驗收結論。

（一）按期保質(zhì)完成項目任務書確定的目標和任務，為通過驗收；

（二）因非不可抗拒因素未完成項目任務書確定的主要目標和任務，按不通過驗收處理；

（三）因不可抗拒因素未完成項目任務書確定的主要目標和任務的，按照結題處理。

   第五十五條 提供的驗收文件、資料、數(shù)據(jù)存在弄虛作假，或未按相關要求報批重大調(diào)整事項，或不配合驗收工作的，按不通過驗收處理。

   第五十六條 專業(yè)機構應統(tǒng)籌做好項目驗收和財務驗收工作。驗收工作結束后3個月內(nèi)，專業(yè)機構應將項目驗收結論與財務驗收意見一并通知項目牽頭單位，并報科技部備案；項目承擔單位應按相關規(guī)定填寫科技報告和成果信息，納入國家科技報告系統(tǒng)和科技成果轉(zhuǎn)化項目庫。項目驗收結論及成果除有保密要求外，應及時向社會公示。

   第五十七條 項目形成的研究成果，包括論文、專著、樣機、樣品等，應標注“國家重點研發(fā)計劃資助”字樣及項目編號，英文標注：“National Key R&D Program of China”。第一標注的成果作為驗收或評估的確認依據(jù)。

   第五十八條 項目形成的知識產(chǎn)權的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家有關法律、法規(guī)和政策執(zhí)行。相關單位應事先簽署正式協(xié)議，約定成果和知識產(chǎn)權的歸屬及權益分配。為了國家安全、國家利益和重大社會公共利益的需要，國家可以許可他人有償實施或者無償實施項目形成的知識產(chǎn)權。

   第五十九條 依法取得知識產(chǎn)權的單位應當積極應用和有序擴散項目成果，傳播和普及科學知識，促進技術交易和成果轉(zhuǎn)化，并落實支持成果轉(zhuǎn)化的科研人員激勵政策。專項參與部門應在協(xié)調(diào)推動項目成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和應用示范方面給予支持。

   第六十條 對涉及國家秘密的項目及取得的成果，按有關規(guī)定進行密級評定、確認和保密管理。

第七章  監(jiān)督與評估

    第六十一條 國家重點研發(fā)計劃建立全過程嵌入式的監(jiān)督評估機制，對重點專項及其項目管理和實施中指南編制、立項、專家選用、項目實施與驗收等工作中相關主體的行為規(guī)范、工作紀律、履職盡責情況等進行監(jiān)督，并對重點專項總體實施和資金使用情況及效果進行評估評價，創(chuàng)造公平公開公正的科研環(huán)境，提高創(chuàng)新績效。

第六十二條 監(jiān)督評估工作應以國家重點研發(fā)計劃的相關制度規(guī)定、重點專項實施方案、項目申報指南、任務書、協(xié)議、誠信承諾書等為依據(jù)，按照責權一致的原則和放管服要求確定監(jiān)督評估對象和重點。接受監(jiān)督評估的單位應當建立健全內(nèi)控制度和常態(tài)化的自查自糾機制，加強風險防控，強化管理人員、科研人員的責任意識、績效意識、自律意識和科研誠信，積極配合監(jiān)督評估工作。

第六十三條 監(jiān)督評估工作由科技部、財政部會同其他專項參與部門組織開展，一般應先行制定年度工作方案，明確當年監(jiān)督評估的范圍、重點、時間、方式等，避免交叉重復，并注重發(fā)揮重點專項專家委員會專家的作用。涉及項目監(jiān)督評估的，應主要針對事關重點專項總體實施效果的重大項目。

第六十四條 監(jiān)督工作應當深入科研和管理一線，加強事中、事后和關鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督，但不得干涉正常的具體項目管理工作，不得額外增加專業(yè)機構和項目承擔單位的負擔。監(jiān)督的主要內(nèi)容包括但不限于以下方面：

（一）科技計劃相關管理部門管理科技計劃的科學性、規(guī)范性，科技計劃的實施績效；

（二）專業(yè)機構管理工作的科學性、規(guī)范性，及其在項目管理過程中的履職盡責和績效情況；                                                            

（三）項目承擔單位法人責任制落實情況、項目執(zhí)行情況及資金的管理使用情況；

（四）參與科技計劃、項目咨詢評審和監(jiān)督工作的專家，以及支撐機構的履職盡責情況；

（五）科研人員在項目申報、實施和資金管理使用中的科研誠信和履職盡責情況。

第六十五條 建立公眾參與監(jiān)督的工作機制。按照公開為常態(tài)，不公開為例外的原則，加大項目立項、驗收、資金安排和專家選用等信息公開力度，主動接受公眾和輿論監(jiān)督，聽取意見，推動和改進相關工作。收到投訴舉報的，應當按有關規(guī)定登記、分類處理和反饋；投訴舉報事項不在權限范圍內(nèi)的，應按有關規(guī)定移交相關部門和地方處理。

項目承擔單位應當在單位內(nèi)部公開項目立項、主要研究人員、科研資金使用、項目合作單位、大型儀器設備購置以及研究成果情況等信息，加強內(nèi)部監(jiān)督。

第六十六條 建立監(jiān)督工作應急響應機制。發(fā)現(xiàn)重大項目執(zhí)行風險、接到重大違規(guī)違紀線索、出現(xiàn)項目管理重大爭議事件時，相關部門應立即啟動應急響應機制，進行調(diào)查核實，或責成專業(yè)機構調(diào)查核實，提出意見和建議。

第六十七條 監(jiān)督工作應當形成監(jiān)督結論和意見，及時向相關部門或?qū)I(yè)機構反饋。對于需進一步改進完善項目管理或組織實施工作的，應提出明確建議或要求，責成相關專業(yè)機構及時核查具體情況，采取相應措施進行整改。

第六十八條 因發(fā)生重大變化須對重點專項進行優(yōu)化調(diào)整的，應根據(jù)需要委托第三方機構，對重點專項實施情況進行定性與定量相結合的評估，與專家咨詢意見一起作為決策參考。

第六十九條 重點專項即將達到或已經(jīng)達到執(zhí)行期限時，應責成專業(yè)機構對重點專項實施情況進行總結評估，在此基礎上委托第三方機構開展總體績效評估，對重點專項的目標實現(xiàn)程度、任務布局合理性、組織管理水平、效果與影響等做出全面評價。

第七十條 及時嚴肅處理違規(guī)行為，并實行逐級問責和責任倒查。對有違規(guī)行為的咨詢評審專家，予以警告、責令限期改正、通報批評、階段性或永久性取消咨詢評審和申報參與項目資格等處理；對有違規(guī)行為的項目承擔單位和科研人員，予以約談、通報批評、暫停項目撥款、追回已撥項目資金、終止項目執(zhí)行、階段性或永久性取消申報參與項目資格等處理；對有違規(guī)行為的專業(yè)機構，予以約談、通報批評、解除委托協(xié)議、階段性或永久性取消項目管理資格等處理。

處理結果應以適當方式向社會公布，并納入科研誠信記錄。違法、違紀的，應及時移交司法機關和紀檢部門。

第七十一條 建立統(tǒng)一的信息系統(tǒng)，為重點專項及其項目管理和監(jiān)督評估提供支撐。重點專項的形成、年度與中期管理、動態(tài)調(diào)整、監(jiān)督評估，以及項目的立項、資金安排、過程管理、驗收與跟蹤管理等信息，統(tǒng)一納入信息系統(tǒng)，全程留痕，可查詢、可申訴、可追溯。

第八章 附  則

第七十二條 涉及資金使用、管理等事項，執(zhí)行國家重點研發(fā)計劃資金管理辦法及相關規(guī)定。管理要求另有規(guī)定的重點專項，按有關規(guī)定執(zhí)行。

第七十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行?？萍疾恳罁?jù)本辦法制定相應的實施管理細則。2015年12月6日科技部、財政部頒布的《關于改革過渡期國家重點研發(fā)計劃組織管理有關事項的通知》（國科發(fā)資〔2015〕423號）同時廢止。