一、制定背景

　　（一）制定《管理細(xì)則》是扎實(shí)推動(dòng)黨和國(guó)家基礎(chǔ)研究政策落實(shí)落地的具體行動(dòng)。

　　2023年2月，習(xí)近平總書(shū)記在主持二十屆中共中央政治局第三次集體學(xué)習(xí)時(shí)指出“要完善基礎(chǔ)研究項(xiàng)目組織、申報(bào)、評(píng)審和決策機(jī)制，實(shí)施差異化分類(lèi)管理和國(guó)際國(guó)內(nèi)同行評(píng)議，組織開(kāi)展面向重大科學(xué)問(wèn)題的協(xié)同攻關(guān)，鼓勵(lì)自由探索式研究和非共識(shí)創(chuàng)新研究”。2024年7月，黨的二十屆三中全會(huì)和中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的決定提出了“加強(qiáng)有組織的基礎(chǔ)研究”“強(qiáng)化基礎(chǔ)研究領(lǐng)域前瞻性、引領(lǐng)性布局”“鼓勵(lì)開(kāi)展高風(fēng)險(xiǎn)、高價(jià)值基礎(chǔ)研究”等要求。近年來(lái)，廣東省高度重視基礎(chǔ)研究工作，堅(jiān)持把基礎(chǔ)研究擺在全省科技創(chuàng)新工作更加重要的位置，連續(xù)出臺(tái)了《關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的若干意見(jiàn)》、廣東省基礎(chǔ)研究十年“卓粵”計(jì)劃等政策文件，不斷創(chuàng)新以信任和績(jī)效為核心的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目組織機(jī)制。廣東組織實(shí)施基礎(chǔ)研究重大項(xiàng)目是貫徹國(guó)家有關(guān)部署的重要舉措之一。制定《管理細(xì)則》，是進(jìn)一步落實(shí)國(guó)家和廣東省對(duì)持續(xù)深化科技體制機(jī)制改革和減負(fù)務(wù)實(shí)的新思路和新要求的具體行動(dòng)。

　　（二）制定《管理細(xì)則》是落實(shí)省政府有關(guān)文件要求，規(guī)范管理基礎(chǔ)研究重大項(xiàng)目組織實(shí)施的需要。

　　基礎(chǔ)研究具有長(zhǎng)期累積性、靈感瞬間性、路徑不確定性、影響難預(yù)測(cè)性等規(guī)律特點(diǎn)，在《廣東省人民政府關(guān)于印發(fā)廣東省省級(jí)財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法（修訂）的通知》（粵府〔2023〕34號(hào)）的原則下，急需出臺(tái)符合基礎(chǔ)研究客觀規(guī)律的項(xiàng)目實(shí)施細(xì)則?；A(chǔ)研究重大項(xiàng)目自2019年啟動(dòng)至今，已組織實(shí)施四批次，有必要針對(duì)項(xiàng)目組織實(shí)施、績(jī)效評(píng)價(jià)、監(jiān)督審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的共性管理問(wèn)題，編制實(shí)施細(xì)則的主要內(nèi)容。《管理細(xì)則》在操作層面上進(jìn)一步落實(shí)落細(xì)相關(guān)要求，包括：重點(diǎn)明確省科技廳、項(xiàng)目管理和評(píng)審專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等各方主體職責(zé)；明確項(xiàng)目資金的支持范圍、項(xiàng)目類(lèi)別及各類(lèi)別的支持方式；明確項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)導(dǎo)向、結(jié)余資金處置、容錯(cuò)機(jī)制、監(jiān)督和誠(chéng)信要求等。制定《管理細(xì)則》，有利于推動(dòng)項(xiàng)目管理更加規(guī)范合理，從制度層面保障項(xiàng)目順利實(shí)施，提高財(cái)政資金使用效益。

　　二、制定依據(jù)

　　（一）《廣東省人民政府關(guān)于印發(fā)廣東省省級(jí)財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法（修訂）的通知》（粵府〔2023〕34號(hào)）

　　（二）《廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督規(guī)定》（粵府令第271號(hào)）

　?。ㄈ妒〖?jí)財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理監(jiān)督辦法（2023年修訂）》（粵財(cái)規(guī)〔2023〕3號(hào)）

　?。ㄋ模V東省基礎(chǔ)研究十年“卓粵”計(jì)劃

　　三、主要內(nèi)容

　　《實(shí)施細(xì)則》內(nèi)容涵蓋省基礎(chǔ)研究重大項(xiàng)目的全過(guò)程管理，分7章共40條。第一章為“總則”，明確《實(shí)施細(xì)則》的制定依據(jù)、基礎(chǔ)研究重大項(xiàng)目定位、目的和項(xiàng)目資金的定義等。第二章為“職責(zé)分工”，明確省科技廳、項(xiàng)目管理和評(píng)審專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等各方主體職責(zé)分工。第三章為“資金支持范圍和方式”，明確項(xiàng)目資金的支持范圍、項(xiàng)目類(lèi)別及各類(lèi)別的支持方式等。第四章為“項(xiàng)目申報(bào)和立項(xiàng)”，明確項(xiàng)目從組織申報(bào)、評(píng)審到最終立項(xiàng)的流程、做法和要求等。第五章為“項(xiàng)目管理和驗(yàn)收”，闡述項(xiàng)目立項(xiàng)后的任務(wù)書(shū)簽訂、啟動(dòng)、實(shí)施、驗(yàn)收（終止）等各關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理要求，明確項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)導(dǎo)向、結(jié)余資金處置等內(nèi)容。第六章為“監(jiān)督檢查和誠(chéng)信管理”，明確容錯(cuò)機(jī)制、開(kāi)展科技監(jiān)督和項(xiàng)目單位日常監(jiān)督要求，以及科研誠(chéng)信管理要求。第七章為“附則”，明確《實(shí)施細(xì)則》有效期等。

　　四、主要特點(diǎn)

　　《實(shí)施細(xì)則》是基礎(chǔ)研究重大項(xiàng)目管理和資金管理的指引性、實(shí)操性文件，具有以下特點(diǎn)：

　?。ㄒ唬?strong>強(qiáng)調(diào)全方位、全鏈條、全覆蓋的規(guī)范化管理。一是優(yōu)化基礎(chǔ)研究資助體系。根據(jù)省基礎(chǔ)研究十年“卓粵”計(jì)劃要求，按照項(xiàng)目資助對(duì)象和資助額度不同，優(yōu)化基礎(chǔ)研究重大項(xiàng)目類(lèi)別，完善我省基礎(chǔ)研究資助體系。同時(shí)，考慮未來(lái)發(fā)展需要，《實(shí)施細(xì)則》中保留增減項(xiàng)目類(lèi)別的可能性，增強(qiáng)制度的延續(xù)性。二是建立全鏈條管理體系?！秾?shí)施細(xì)則》總結(jié)了前四批項(xiàng)目實(shí)施以來(lái)的經(jīng)驗(yàn)做法和不足，對(duì)項(xiàng)目從組織申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)，到任務(wù)書(shū)簽訂、啟動(dòng)、過(guò)程管理、驗(yàn)收等全生命周期的各關(guān)鍵環(huán)節(jié)均明確了流程和要求，并提出了容錯(cuò)機(jī)制、監(jiān)督檢查、誠(chéng)信建設(shè)、資金管理等要求，確保項(xiàng)目執(zhí)行各階段的工作都有章可循。三是實(shí)現(xiàn)參與主體的全覆蓋?！秾?shí)施細(xì)則》理清了省科技廳、項(xiàng)目管理和評(píng)審專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等參與項(xiàng)目監(jiān)督和管理的各主體職責(zé)分工，為各方開(kāi)展相關(guān)工作提供依據(jù)。

　?。ǘ┨岣呋A(chǔ)研究組織化程度。《實(shí)施細(xì)則》明確了基礎(chǔ)研究重大項(xiàng)目的目標(biāo)定位，強(qiáng)化面向國(guó)家戰(zhàn)略和廣東經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重大科學(xué)問(wèn)題，有組織地開(kāi)展基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究。一是堅(jiān)持“四個(gè)面向”，通過(guò)主動(dòng)謀劃、廣泛征集、重點(diǎn)發(fā)掘等方式建立“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的選題機(jī)制，既從戰(zhàn)略全局和經(jīng)濟(jì)社會(huì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展需求出發(fā)，對(duì)某些特定領(lǐng)域，有針對(duì)性地凝練重大科學(xué)問(wèn)題；又鼓勵(lì)科學(xué)家加強(qiáng)前沿探索，給予科學(xué)人員充分的選題自由。二是引導(dǎo)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新主體整合優(yōu)勢(shì)資源，鼓勵(lì)在粵創(chuàng)新主體聯(lián)合港澳一流團(tuán)隊(duì)合作研究，推動(dòng)大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展；鼓勵(lì)科技界和產(chǎn)業(yè)界分工協(xié)作，支持科技領(lǐng)軍企業(yè)提出需求、投入資金、組建創(chuàng)新聯(lián)合體。

　?。ㄈ?qiáng)調(diào)符合基礎(chǔ)研究規(guī)律和特點(diǎn)的靈活管理。充分考慮基礎(chǔ)研究重大項(xiàng)目復(fù)雜性、不確定性等因素，確保各項(xiàng)做法、要求契合科學(xué)發(fā)展規(guī)律，為科研人員松綁減負(fù)。一是建立項(xiàng)目穩(wěn)定支持機(jī)制?；A(chǔ)研究重大項(xiàng)目無(wú)論規(guī)模大小，均為5年研究周期。二是競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目預(yù)申報(bào)制。預(yù)申報(bào)階段只需報(bào)送項(xiàng)目選題，預(yù)申報(bào)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后再報(bào)送詳細(xì)方案，切實(shí)減輕科研人員項(xiàng)目申報(bào)工作量。三是完善基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià)機(jī)制。采用多元評(píng)價(jià)方式，既關(guān)注短期產(chǎn)出指標(biāo)，如論文、專(zhuān)著、會(huì)議報(bào)告、專(zhuān)利等成果的質(zhì)量，也重視主要成果的科學(xué)價(jià)值、應(yīng)用前景、對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐能力等長(zhǎng)遠(yuǎn)效應(yīng)指標(biāo)，并在驗(yàn)收時(shí)適當(dāng)側(cè)重對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)效應(yīng)指標(biāo)評(píng)價(jià)。

　?。ㄋ模┘訌?qiáng)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)“兩頭管”。鑒于基礎(chǔ)研究項(xiàng)目技術(shù)路線具有不確定性，其項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可能與申報(bào)時(shí)的預(yù)算有出入，在《實(shí)施細(xì)則》中，對(duì)申報(bào)及驗(yàn)收環(huán)節(jié)均對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)進(jìn)行管控。一是開(kāi)展預(yù)算評(píng)審。在項(xiàng)目正式申報(bào)時(shí)結(jié)合政策相符性、目標(biāo)相關(guān)性和經(jīng)濟(jì)合理性原則組織專(zhuān)家開(kāi)展預(yù)算評(píng)審，規(guī)范做好項(xiàng)目預(yù)算把關(guān)。二是做好結(jié)余資金管理。對(duì)留存過(guò)多結(jié)余財(cái)政經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目，通過(guò)結(jié)余資金接續(xù)支持項(xiàng)目開(kāi)展持續(xù)性研究，進(jìn)一步提升財(cái)政資金使用效益。

　　（五）針對(duì)三類(lèi)項(xiàng)目管理共性問(wèn)題逐項(xiàng)落實(shí)。一是針對(duì)“預(yù)算評(píng)審不完善”的問(wèn)題，《實(shí)施細(xì)則》明確了項(xiàng)目預(yù)算編制的要求，項(xiàng)目申報(bào)單位需對(duì)項(xiàng)目預(yù)算進(jìn)行初步審核，預(yù)算評(píng)審和立項(xiàng)評(píng)審合并開(kāi)展，由領(lǐng)域?qū)＜液拓?cái)務(wù)專(zhuān)家共同審核。二是針對(duì)“規(guī)范項(xiàng)目結(jié)余資金使用范圍、后期跟蹤管理”的問(wèn)題，《實(shí)施細(xì)則》明確了不同比例結(jié)余資金后續(xù)的使用范圍和要求，項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)立項(xiàng)后的啟動(dòng)、實(shí)施、驗(yàn)收全流程跟蹤管理工作。三是針對(duì)“強(qiáng)化政策指導(dǎo)和資金監(jiān)管”的問(wèn)題，《實(shí)施細(xì)則》明確了加強(qiáng)項(xiàng)目事中事后監(jiān)管，建立健全基礎(chǔ)研究重大項(xiàng)目隨機(jī)抽查常態(tài)化機(jī)制，做好日常監(jiān)督管理工作。

相關(guān)鏈接：廣東省科學(xué)技術(shù)廳 廣東省財(cái)政廳印發(fā)《廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究重大項(xiàng)目管理實(shí)施細(xì)則（試行）》的通知