國務院新聞辦公室于2018年7月6日就“進一步擴大科研人員自主權的相關措施”舉行國務院政策例行吹風會,科技部副部長李萌介紹了相關情況,并答記者問??萍疾空叻ㄒ?guī)與監(jiān)督司司長賀德方、科技部資源配置與管理司司長張曉原出席吹風會。
下面是這次發(fā)布會要點回顧:
李萌:7月4日,李克強總理主持國務院常務會審議并原則通過了關于優(yōu)化科研管理、提升科研績效的若干措施,新聞稿發(fā)出后,在科技界在社會上引起了熱烈的反響。利用這個機會,我簡單介紹一下有關情況。
5月28日,習近平總書記在兩院院士大會上發(fā)表重要講話,針對項目多、帽子多、牌子多的問題,指示要建立以科技創(chuàng)新質量、貢獻、績效為導向的分類評價體系,把人的創(chuàng)造性活動從不合理的經費管理、人才評價等體制中解放出來。李克強總理對加快解決束縛科研人員手腳的問題,激勵科研人員發(fā)揮十年磨一劍的精神提出了具體要求。
會后,各方面迅速行動起來貫徹落實習近平總書記重要講話精神,黨中央國務院將會有一系列措施出臺。這次國務院常務會議審議“若干措施”就是其中之一。在制定若干措施的過程中,科技部會同教育部、財政部深入開展調研,廣泛聽取了高等學校、科研院所和科研人員的意見建議,具體對制定若干措施有三點考慮:
一是以信任為前提。充分尊重科研人員主體地位,按照科研活動規(guī)律改進科研管理方式,精簡優(yōu)化管理流程,減輕科研人員負擔。
二是突出問題導向。緊扣科研人員反映強烈的問題,需要改進的立即改進,沒有落實的抓緊落實。
三是堅持放管結合。放權放到位,放出活力,放出績效;管理要守住底線,為科研活動保駕護航。
這次制定的“若干措施”有三個突出特點:一是針對性強。主要針對習近平總書記多次強調、科研人員反映突出的經費管理繁瑣、項目多、帽子多、牌子多等問題,采取措施能解決什么問題就解決什么問題,不求面面俱到。二是改革力度大。近20條內容條條都有突破,特別是堅持刀口向內、從政府自身改起,體現服務意識。三是操作性強。提出的政策措施明確了執(zhí)行主體和實施對象,有的還明確了時限要求,做到可操作、可考核、可檢驗。
“若干措施”主要內容:一是關于優(yōu)化科研項目和經費管理。簡化科研項目申報和過程管理,推行“材料一次報送”制度,合并財務驗收和技術驗收。賦予科研單位科研項目經費管理使用自主權,科研人員可以在研究方向不變、不降低申報指標的前提下自主調整研究方案和技術路線。二是關于完善有利于創(chuàng)新的評價激勵制度。切實精簡人才“帽子”,開展“唯論文、唯職稱、唯學歷”問題集中清理,加大對承擔國家關鍵領域核心技術攻關任務科研人員的薪酬激勵。三是關于強化科研績效評價。推動項目管理向重實效、重結果轉變,對基礎和應用基礎、技術創(chuàng)新和產品開發(fā)項目實行績效分類評價。強化契約精神,嚴格依據任務書開展綜合績效評價。四是支持高校和科研院所強化法人的主體責任。建立分級責任擔當機制,鼓勵法人單位擔當負責。這些具體內容,在國務院常務會議的新聞稿里有充分的體現。
“若干措施”同時提出,開展基于績效、誠信和能力的科研管理改革試點??萍疾?、財政部會同相關部門選擇部分高校和院所開展更大力度改革試點。這些改革試點有幾個內容:一是開展簡化科研項目經費預算編制試點,項目直接經費中除設備費外只提供基本測算說明。二是開展擴大科研經費使用自主權試點,穩(wěn)定支持科研經費中提取不超過20%獎勵經費,提高基礎研究項目間接費用比例。三是開展科研機構分類支持試點,對不同類型的科研機構實施差別化的經費保障機制。四是開展賦予科研人員科技成果所有權或長期使用權試點。
1、這次的“若干措施”從哪些方面減輕科研人員的負擔?
李萌:這次的“若干措施”推出的改革措施有很多,制定前提就是充分相信科研人員、充分尊重科研規(guī)律。這是這次制定措施的基本出發(fā)點。在這樣的基本出發(fā)點上,著眼于科研管理全流程的改革和完善,打出“組合拳”,為科研人員松綁和減負。
比如在項目申報方面。精簡科研項目申報的要求,減少不必要的申報材料,這里有明確要求,減哪些、申報哪些。在過程管理方面,推行材料一次報送制度,所有材料一次報送,加強數據共享。凡是國家科技管理信息系統(tǒng)已有的基礎數據,過去要求提供過的材料,都不再要求重新提供。在監(jiān)督檢查方面,制定統(tǒng)一的年度監(jiān)督檢查計劃,在相對集中時間內開展聯(lián)合檢查,主要是減少科研項目實施周期內的各種評估、監(jiān)督、檢查、審計,避免對同一個項目、同一年度內多頭重復檢查。比如對自由探索類基礎研究項目和實施周期在三年以內的研究項目,一般不開展過程檢查,而以單位的自主管理為主。
在項目驗收方面,合并財務驗收和技術驗收,這是一個很大的改革。過去財務驗收和技術驗收是兩個過程,兩個過程都要有人去,一撥是財務人員,一撥是技術人員,項目承擔單位、科研人員感到很難應付。這次合并了,在項目實施期末進行綜合性的績效評價,不再分別開展單獨的財務驗收和技術驗收。
我以上講的這些看起來很瑣碎,但正因為要落實,要有突破,就要從這些具體的、瑣碎的管理流程中下手“砍”。
2、措施中提到“重結果、重績效”的評價體系,但是有一些基礎性研究耗時比較長,短期內不容易出成果,如何對這一類科研人員進行有效評價和激勵?除了中短期的薪酬績效激勵,接下來是否會考慮中長期的激勵,比如像股權項目分紅等方式,從而推動基礎性的研究。
李萌:大家知道,探索性基礎研究跟其他的研究不一樣,具有靈感的瞬間性、方式的隨意性、路徑的不確定性,而且還有長期性的特點,要坐冷板凳。最近黨中央國務院出臺了一系列措施,包括前不久“三評”的改革意見,包括在年初出臺的《關于全面加強基礎科學研究的若干意見》,都對基礎研究的管理和研究部署作出了安排。這次“若干措施”也有一些支持基礎研究的措施,比如說自由探索類基礎研究項目一般不開展過程檢查。但對重大的技術創(chuàng)新就不能這樣。再比如基礎研究的評價重點,是允許探索失敗的。再比如加大基礎研究的穩(wěn)定支持力度、提高間接費的比例等舉措。
一是加強基礎研究的支持力度,主要是開展機構分類評價改革,完善穩(wěn)定性支持的經費和競爭性支持經費相協(xié)調的保障機制。對于基礎前沿研究類的機構,適當提高人員的經費補助標準,保障合理的薪酬待遇,使科研人員長期穩(wěn)定地從事基礎研究,包括從穩(wěn)定支持經費中提取20%的獎勵經費。
二是完善基礎研究的評價機制。對基礎研究的人才評價,我們采取同行評價,特別是國際同行評價。還實行代表性成果和代表作品評價,重點評價新的發(fā)現、新的原理、新的方法、新的規(guī)律等這些原創(chuàng)性成果的科學影響。
三是扭轉基礎研究唯論文數量的傾向。大家知道,基礎研究的論文評價是全世界通用的,但是論文評價和論文質量評價是兩回事,我們要克服“唯數量”的問題。我們在“若干措施”里強調避免片面追求論文和影響因子,著重推行代表作評價,注重成果的質量、貢獻和影響。另外,科技部還正在會同有關部門制定基礎研究評價相關辦法,來落實“若干措施”的具體內容。
李萌:在基礎研究領域現在還沒有單獨的制定股權分紅政策,但是在技術創(chuàng)新領域、成果轉化領域是有股權分紅比例的?,F在的情況是基礎研究、應用研究和技術創(chuàng)新、成果轉化的周期越來越短,有些基礎研究的成果可以離開實驗室進入市場,在這種情況下需要研究怎么對應用基礎研究進行股權的激勵問題。
3、這些好的政策措施不要成為空中樓閣,怎么能夠讓它落到實處??萍疾拷窈笥袥]有什么具體舉措,來推動這些利好政策的落實?
李萌:你這個問題非常好。大家都關心落實的問題。確實,我們在過去有不少的文件制定出來了,但是落實效果不太理想。有很多的原因,其中很重要的一個原因就是在制定過程中,在各方面磨合的過程中,把很多硬指標、硬要求都磨掉了,所以造成在現實中沒有辦法完全落實。這次有什么不一樣?這次“若干措施”本身每一條都非常明確、具體。比如20%,就是20%,技術驗收和財務驗收合并,就是合并了,非常明確,操作性很強,大部分條款拿來就可以直接用。另外對有些需要細化的條款,我們將會會同有關部門加快制定具體的操作辦法。
比如說,對承擔國家關鍵核心技術項目的負責人實行年薪制,要采取“一項一策”的清單式管理,項目的范圍、年薪制要有具體的操作辦法,國務院要求由科技部、財政部、人力資源社會保障部細化具體措施。因為對于每一個研究類型的項目,要求人的能力是不一樣的,所以采取“一項一策”,一個單位一策,要和單位進行溝通具體的操作。
再比如,我們提出要增加科研人員申報準備的時間,什么項目給多少時間也是需要具體安排的,我們會和有關部門制定詳細辦法。
相關領域部門的政策性文件和措施,如果和這次提出的措施不一致,應該進行完善和修改。比如精簡合并項目預算科目,合并技術驗收、財務驗收,穩(wěn)定支持科研經費提取獎勵經費,這些政策都需要對現有的管理辦法進行修訂。
4、允許科研人員購買財會等專業(yè)服務,把他們從繁雜的瑣事中解放出來,這方面科技部將如何推動落實?
李萌:這次合并財務驗收和技術驗收是一個重大的改革,首先從字面上就看出來,兩種驗收變成了一次驗收,我們在實施過程中進一步梳理驗收流程,在這個基礎上合并相關的程序,減輕科研人員負擔:一是項目期末技術驗收和財務驗收通知一并下達,不再分開組織。二是項目技術驗收和財務驗收相關的材料一次提供,不再要求分別提供和重復提供。三是技術驗收結論和財務驗收結論在綜合的績效報告中一并作出,“三個一并”,一并下達、一并提交、一并作出,這樣進行具體落實。
你講的允許科研人員通過購買財會等專業(yè)服務從繁雜的事物中解脫出來,這是國務院的要求,體現這個精神和政策的導向,可以有不同具體的形式。比如聘請財務助理等,就是具體的形式。具體采取哪些形式,只要能夠解決問題,就由單位自己來決定。哪些具體形式能夠把科研人員從繁雜的瑣碎事務中解放出來,我們就采取哪些形式。
5、從源頭上優(yōu)化項目經費概算,能否具體介紹一下?
李萌:項目預算試點問題。我們將從兩個層面來解決,一是經費預算的編制簡化。二是進一步精簡合并費用科目。這些都要通過試點來解決。近期操作有困難的,會選擇一部分單位,特別是選擇一些好的,基于誠信、能力為基礎的單位來搞試點。項目的直接經費中除了設備費以外,其他的費用只提供基本測算說明,不再提供明細。進一步精簡合并其他的直接費用科目,各個項目管理的專業(yè)機構都要簡化相關的科研項目預算要求,精簡說明和報表。