國務院新聞辦公室于2018年7月6日就“進一步擴大科研人員自主權的相關措施”舉行國務院政策例行吹風會，科技部副部長李萌介紹了相關情況，并答記者問?？萍疾空叻ㄒ?guī)與監(jiān)督司司長賀德方、科技部資源配置與管理司司長張曉原出席吹風會。

下面是這次發(fā)布會要點回顧：

李萌：7月4日，李克強總理主持國務院常務會審議并原則通過了關于優(yōu)化科研管理、提升科研績效的若干措施,新聞稿發(fā)出后，在科技界在社會上引起了熱烈的反響。利用這個機會，我簡單介紹一下有關情況。

5月28日，習近平總書記在兩院院士大會上發(fā)表重要講話，針對項目多、帽子多、牌子多的問題，指示要建立以科技創(chuàng)新質量、貢獻、績效為導向的分類評價體系，把人的創(chuàng)造性活動從不合理的經費管理、人才評價等體制中解放出來。李克強總理對加快解決束縛科研人員手腳的問題，激勵科研人員發(fā)揮十年磨一劍的精神提出了具體要求。

會后，各方面迅速行動起來貫徹落實習近平總書記重要講話精神，黨中央國務院將會有一系列措施出臺。這次國務院常務會議審議“若干措施”就是其中之一。在制定若干措施的過程中，科技部會同教育部、財政部深入開展調研，廣泛聽取了高等學校、科研院所和科研人員的意見建議，具體對制定若干措施有三點考慮：

一是以信任為前提。充分尊重科研人員主體地位，按照科研活動規(guī)律改進科研管理方式，精簡優(yōu)化管理流程，減輕科研人員負擔。

二是突出問題導向。緊扣科研人員反映強烈的問題，需要改進的立即改進，沒有落實的抓緊落實。

三是堅持放管結合。放權放到位，放出活力，放出績效；管理要守住底線，為科研活動保駕護航。

這次制定的“若干措施”有三個突出特點：一是針對性強。主要針對習近平總書記多次強調、科研人員反映突出的經費管理繁瑣、項目多、帽子多、牌子多等問題，采取措施能解決什么問題就解決什么問題，不求面面俱到。二是改革力度大。近20條內容條條都有突破，特別是堅持刀口向內、從政府自身改起，體現服務意識。三是操作性強。提出的政策措施明確了執(zhí)行主體和實施對象，有的還明確了時限要求，做到可操作、可考核、可檢驗。

“若干措施”主要內容：一是關于優(yōu)化科研項目和經費管理。簡化科研項目申報和過程管理，推行“材料一次報送”制度，合并財務驗收和技術驗收。賦予科研單位科研項目經費管理使用自主權，科研人員可以在研究方向不變、不降低申報指標的前提下自主調整研究方案和技術路線。二是關于完善有利于創(chuàng)新的評價激勵制度。切實精簡人才“帽子”，開展“唯論文、唯職稱、唯學歷”問題集中清理，加大對承擔國家關鍵領域核心技術攻關任務科研人員的薪酬激勵。三是關于強化科研績效評價。推動項目管理向重實效、重結果轉變，對基礎和應用基礎、技術創(chuàng)新和產品開發(fā)項目實行績效分類評價。強化契約精神，嚴格依據任務書開展綜合績效評價。四是支持高校和科研院所強化法人的主體責任。建立分級責任擔當機制，鼓勵法人單位擔當負責。這些具體內容，在國務院常務會議的新聞稿里有充分的體現。

“若干措施”同時提出，開展基于績效、誠信和能力的科研管理改革試點?？萍疾?、財政部會同相關部門選擇部分高校和院所開展更大力度改革試點。這些改革試點有幾個內容：一是開展簡化科研項目經費預算編制試點，項目直接經費中除設備費外只提供基本測算說明。二是開展擴大科研經費使用自主權試點，穩(wěn)定支持科研經費中提取不超過20%獎勵經費，提高基礎研究項目間接費用比例。三是開展科研機構分類支持試點，對不同類型的科研機構實施差別化的經費保障機制。四是開展賦予科研人員科技成果所有權或長期使用權試點。

1、這次的“若干措施”從哪些方面減輕科研人員的負擔？

李萌:這次的“若干措施”推出的改革措施有很多，制定前提就是充分相信科研人員、充分尊重科研規(guī)律。這是這次制定措施的基本出發(fā)點。在這樣的基本出發(fā)點上，著眼于科研管理全流程的改革和完善，打出“組合拳”，為科研人員松綁和減負。

比如在項目申報方面。精簡科研項目申報的要求，減少不必要的申報材料，這里有明確要求，減哪些、申報哪些。在過程管理方面，推行材料一次報送制度，所有材料一次報送，加強數據共享。凡是國家科技管理信息系統(tǒng)已有的基礎數據，過去要求提供過的材料，都不再要求重新提供。在監(jiān)督檢查方面，制定統(tǒng)一的年度監(jiān)督檢查計劃，在相對集中時間內開展聯(lián)合檢查，主要是減少科研項目實施周期內的各種評估、監(jiān)督、檢查、審計，避免對同一個項目、同一年度內多頭重復檢查。比如對自由探索類基礎研究項目和實施周期在三年以內的研究項目，一般不開展過程檢查，而以單位的自主管理為主。

在項目驗收方面，合并財務驗收和技術驗收，這是一個很大的改革。過去財務驗收和技術驗收是兩個過程，兩個過程都要有人去，一撥是財務人員，一撥是技術人員，項目承擔單位、科研人員感到很難應付。這次合并了，在項目實施期末進行綜合性的績效評價，不再分別開展單獨的財務驗收和技術驗收。

我以上講的這些看起來很瑣碎，但正因為要落實，要有突破，就要從這些具體的、瑣碎的管理流程中下手“砍”。

2、措施中提到“重結果、重績效”的評價體系，但是有一些基礎性研究耗時比較長，短期內不容易出成果，如何對這一類科研人員進行有效評價和激勵？除了中短期的薪酬績效激勵，接下來是否會考慮中長期的激勵，比如像股權項目分紅等方式，從而推動基礎性的研究。

李萌：大家知道，探索性基礎研究跟其他的研究不一樣，具有靈感的瞬間性、方式的隨意性、路徑的不確定性，而且還有長期性的特點，要坐冷板凳。最近黨中央國務院出臺了一系列措施，包括前不久“三評”的改革意見，包括在年初出臺的《關于全面加強基礎科學研究的若干意見》，都對基礎研究的管理和研究部署作出了安排。這次“若干措施”也有一些支持基礎研究的措施，比如說自由探索類基礎研究項目一般不開展過程檢查。但對重大的技術創(chuàng)新就不能這樣。再比如基礎研究的評價重點，是允許探索失敗的。再比如加大基礎研究的穩(wěn)定支持力度、提高間接費的比例等舉措。

一是加強基礎研究的支持力度，主要是開展機構分類評價改革，完善穩(wěn)定性支持的經費和競爭性支持經費相協(xié)調的保障機制。對于基礎前沿研究類的機構，適當提高人員的經費補助標準，保障合理的薪酬待遇，使科研人員長期穩(wěn)定地從事基礎研究，包括從穩(wěn)定支持經費中提取20%的獎勵經費。

二是完善基礎研究的評價機制。對基礎研究的人才評價，我們采取同行評價，特別是國際同行評價。還實行代表性成果和代表作品評價，重點評價新的發(fā)現、新的原理、新的方法、新的規(guī)律等這些原創(chuàng)性成果的科學影響。

三是扭轉基礎研究唯論文數量的傾向。大家知道，基礎研究的論文評價是全世界通用的，但是論文評價和論文質量評價是兩回事，我們要克服“唯數量”的問題。我們在“若干措施”里強調避免片面追求論文和影響因子，著重推行代表作評價，注重成果的質量、貢獻和影響。另外，科技部還正在會同有關部門制定基礎研究評價相關辦法，來落實“若干措施”的具體內容。

李萌：在基礎研究領域現在還沒有單獨的制定股權分紅政策，但是在技術創(chuàng)新領域、成果轉化領域是有股權分紅比例的?，F在的情況是基礎研究、應用研究和技術創(chuàng)新、成果轉化的周期越來越短，有些基礎研究的成果可以離開實驗室進入市場，在這種情況下需要研究怎么對應用基礎研究進行股權的激勵問題。

3、這些好的政策措施不要成為空中樓閣，怎么能夠讓它落到實處?？萍疾拷窈笥袥]有什么具體舉措，來推動這些利好政策的落實？

李萌:你這個問題非常好。大家都關心落實的問題。確實，我們在過去有不少的文件制定出來了，但是落實效果不太理想。有很多的原因，其中很重要的一個原因就是在制定過程中，在各方面磨合的過程中，把很多硬指標、硬要求都磨掉了，所以造成在現實中沒有辦法完全落實。這次有什么不一樣？這次“若干措施”本身每一條都非常明確、具體。比如20%，就是20%，技術驗收和財務驗收合并，就是合并了，非常明確，操作性很強，大部分條款拿來就可以直接用。另外對有些需要細化的條款，我們將會會同有關部門加快制定具體的操作辦法。

比如說，對承擔國家關鍵核心技術項目的負責人實行年薪制，要采取“一項一策”的清單式管理，項目的范圍、年薪制要有具體的操作辦法，國務院要求由科技部、財政部、人力資源社會保障部細化具體措施。因為對于每一個研究類型的項目，要求人的能力是不一樣的，所以采取“一項一策”，一個單位一策，要和單位進行溝通具體的操作。

再比如，我們提出要增加科研人員申報準備的時間，什么項目給多少時間也是需要具體安排的，我們會和有關部門制定詳細辦法。

相關領域部門的政策性文件和措施，如果和這次提出的措施不一致，應該進行完善和修改。比如精簡合并項目預算科目，合并技術驗收、財務驗收，穩(wěn)定支持科研經費提取獎勵經費，這些政策都需要對現有的管理辦法進行修訂。

4、允許科研人員購買財會等專業(yè)服務，把他們從繁雜的瑣事中解放出來，這方面科技部將如何推動落實？

李萌:這次合并財務驗收和技術驗收是一個重大的改革，首先從字面上就看出來，兩種驗收變成了一次驗收，我們在實施過程中進一步梳理驗收流程，在這個基礎上合并相關的程序，減輕科研人員負擔：一是項目期末技術驗收和財務驗收通知一并下達，不再分開組織。二是項目技術驗收和財務驗收相關的材料一次提供，不再要求分別提供和重復提供。三是技術驗收結論和財務驗收結論在綜合的績效報告中一并作出，“三個一并”，一并下達、一并提交、一并作出，這樣進行具體落實。

你講的允許科研人員通過購買財會等專業(yè)服務從繁雜的事物中解脫出來，這是國務院的要求，體現這個精神和政策的導向，可以有不同具體的形式。比如聘請財務助理等，就是具體的形式。具體采取哪些形式，只要能夠解決問題，就由單位自己來決定。哪些具體形式能夠把科研人員從繁雜的瑣碎事務中解放出來，我們就采取哪些形式。

5、從源頭上優(yōu)化項目經費概算，能否具體介紹一下？

李萌:項目預算試點問題。我們將從兩個層面來解決，一是經費預算的編制簡化。二是進一步精簡合并費用科目。這些都要通過試點來解決。近期操作有困難的，會選擇一部分單位，特別是選擇一些好的，基于誠信、能力為基礎的單位來搞試點。項目的直接經費中除了設備費以外，其他的費用只提供基本測算說明，不再提供明細。進一步精簡合并其他的直接費用科目，各個項目管理的專業(yè)機構都要簡化相關的科研項目預算要求，精簡說明和報表。